某礦風(fēng)險預(yù)控管理
風(fēng)險管理程序
NLRK -A-I-1-1
1 目 的
通過風(fēng)險評估，全面辨識煤礦生產(chǎn)活動中的危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，對危險源進行分級分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生，制定并實施本程序。
2 適用范圍
礦屬各單位。
3 職 責(zé)
3.1 礦屬各單位成立各自的風(fēng)險管理小組，負責(zé)本單位生產(chǎn)活動、服務(wù)中的危險源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。
3.2 駐礦安監(jiān)處、體系辦負責(zé)危險源辨識、分級分類方法的培訓(xùn)，在危險源辨識過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。
3.3礦井風(fēng)險管理小組負責(zé)對危險源辨識及分級分類結(jié)果的審核。
3.4對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、安監(jiān)處進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
3.5體系辦根據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險源管理責(zé)任。
3.6各業(yè)務(wù)部門和駐礦安監(jiān)處必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，負責(zé)對危險源的檢查監(jiān)測。
3.7 各業(yè)務(wù)部門和駐礦安監(jiān)處在生產(chǎn)過程中負責(zé)督促各單位對危險源進行完善和補充。
3.8安監(jiān)處、體系辦每年年初要組織各單位對危險源進行全面辨識、評價，負責(zé)危險源的增減和升降級管理。
3.9各單位負責(zé)制定本單位員工崗位風(fēng)險辨識計劃，充分利用班前會組織當(dāng)班人員進行本崗位風(fēng)險辨識。
4 執(zhí)行程序
4.1準備工作
4.1.1各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。
4.1.2成立礦井風(fēng)險管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、健康協(xié)調(diào)員、有關(guān)科室、區(qū)隊的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位成立相應(yīng)的風(fēng)險管理小組。
4.1.3風(fēng)險管理小組成員必須具備下列素質(zhì)：
4.1.3.1具有相關(guān)專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標準及相關(guān)法律法規(guī)；
4.1.3.2熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)工序。
4.1.3.3熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門。
4.1.3.4熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
4.1.3.5工作認真踏實、態(tài)度端正，有較強的語言表達能力和溝通能力。
4.1.4對風(fēng)險管理小組成員進行培訓(xùn)，使其具備以下能力：
4.1.4.1熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。
4.1.4.2熟悉煤礦八大事故類型及其內(nèi)涵。
4.1.4.3能正確使用風(fēng)險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風(fēng)險等級。
4.1.5收集危險源辨識依據(jù)
4.1.5.1國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。
4.1.5.2相關(guān)的事故案例、技術(shù)標準。
4.1.5.3本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。
4.1.5.4煤礦事故發(fā)生機理。
4.1.5.5其他相關(guān)資料。
4.2危險源辨識
4.2.1分單位組織危險源辨識工作。
4.2.2確定危險源辨識方法。
危險源辨識基本方法為工作任務(wù)辨識法和事故機理分析法。為了保證辨識結(jié)果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。
工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。
4.2.3按照工作任務(wù)分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項任務(wù)的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場作業(yè)人員進行審核、完善。
4.2.4按照工作任務(wù)分析法進行危險源辨識時應(yīng)考慮：
4.2.4.1三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）
4.2.4.2三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）
4.2.4.3人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：
1)人員的不安全因素
a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務(wù))；d.決策失誤； e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。
2)機的不安全因素
a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備選型不符合要求；c.設(shè)備安裝不符合規(guī)定；d.設(shè)備維護保養(yǎng)不到位；e.設(shè)備保護不齊全、有效；f.防護設(shè)施不齊全、完好；g.設(shè)備警示標識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；h.機的其他不安全因素。
3)環(huán)境的不安全因素
環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.瓦斯煤塵爆炸威脅；d.火的威脅；e.瓦斯突出威脅；f.其他自然地質(zhì)威脅；g.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；h.工作地點照明不足；i.工作地點風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定；j.采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；k.施工質(zhì)量不符合要求；l.巷道運輸軌道質(zhì)量差，標識不齊全、不正確； m.供電線路布置不合理；n.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；o.其他工作環(huán)境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責(zé)不明晰；c.規(guī)章制度不全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不到位；f.未根據(jù)風(fēng)險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理；g. 崗位職責(zé)不明，設(shè)置不合理；h. 員工安全教育、培訓(xùn)不符合規(guī)定 ； i. 未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j. 其他管理的不安全因素。
4.2.4.4可能導(dǎo)致的事故類型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，瓦斯窒息（中毒）等。
2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。
3）機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
5）水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。
6）火災(zāi)事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
7）運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。
8）其它事故：以上七類以外的事故。
4.2.5按照事故機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和基礎(chǔ)原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案。
4.3危險源分級分類
4.3.1 危險源的風(fēng)險分析
根據(jù)工作程序各個步驟中辨識出的危險源，描述出各種危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險及其后果，確定事故類型。
4.3.2確定危險源的風(fēng)險等級
利用風(fēng)險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風(fēng)險等級。風(fēng)險的大小由風(fēng)險值來衡量，風(fēng)險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見風(fēng)險矩陣表。根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為5個等級(見下表)。
4.4危險源管理標準與管理措施的制定
4.5危險源審核與發(fā)布
4.5.1各單位將修改后的危險源辨識及分級分類初稿提交審核小組審核，進一步修訂完善，對危險源進行歸類總結(jié)，形成各單位風(fēng)險概述，體系辦在各單位風(fēng)險概述的基礎(chǔ)上形成礦井風(fēng)險概述。
4.5.2本質(zhì)安全管理委員會組織礦井風(fēng)險管理小組對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學(xué)習(xí)。
4.6危險源增減與升降級管理
4.6.1各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進行辨識評價，危險源的增減與升降級管理由安監(jiān)處、體系辦負責(zé)監(jiān)督、控制。
4.6.2 當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進行危險源辨識、評價：
4.6.2.1礦方針發(fā)生變化；
4.6.2.2礦活動發(fā)生變化；
4.6.2.3管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
4.6.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.6.2.5發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；
4.6.2.6引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
4.6.2.7作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；
4.6.2.8其他。
4.6.3每年年底由體系辦及駐礦安監(jiān)處組織各單位對危險源進行全面的辨識、評價，總結(jié)當(dāng)年危險源管理的經(jīng)驗，制定下年度危險源管理的措施。
4.7 危險源現(xiàn)場管理
危險源現(xiàn)場管理是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時、定期和動態(tài)的檢查、監(jiān)測，并及時反饋危險源動態(tài)信息的管理過程。
4.7.1危險源現(xiàn)場管理的模式
4.7.1.1實時監(jiān)測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。
4.7.1.2動態(tài)及定期檢查：
主要由駐礦安監(jiān)處、業(yè)務(wù)部門負責(zé)對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場檢查時應(yīng)考慮以下幾方面問題：
1）人員方面：
a.是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？
b.是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標準與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？
c.是否執(zhí)行了工作票制度？
d.是否識別了本項工作的風(fēng)險環(huán)節(jié)？
e.使用的工具是否完好、恰當(dāng)、齊全？
f.是否有其他“三違”現(xiàn)象？
2）機器設(shè)備方面：
a.是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備？
b.設(shè)備選型是否合理？
c.設(shè)備安裝是否符合規(guī)定？
d.設(shè)備維護保養(yǎng)是否到位？
e.設(shè)備保護是否齊全、有效？
f.防護設(shè)施是否齊全、完好？
g.各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設(shè)置位置是否合理？
3）環(huán)境方面：
a.作業(yè)環(huán)境是否安全？
b.作業(yè)空間是否符合人機工程有關(guān)要求？
c.作業(yè)場所是否符合相關(guān)標準規(guī)定？
4）管理方面：
a.現(xiàn)有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理？
4.7.2 危險源動態(tài)信息采集方法
4.7.2.1監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法
對瓦斯?jié)舛?、風(fēng)量、機器的開關(guān)狀況等情況通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測并記錄。
4.7.2.2填表的方法
對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進行現(xiàn)場檢查，填表記錄。
4.7.2.3 舉報的方法
所有工作人員都可越級、匿名向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
4.7.2.4 其他信息采集方法
4.8 危險源預(yù)警與控制
4.8.1預(yù)警等級設(shè)置與預(yù)警信號選擇
根據(jù)風(fēng)險等級的劃分將預(yù)警等級設(shè)置為5級進行預(yù)警、考核，落實責(zé)任處罰（見下表）。
各類預(yù)警級別與各單位月度考核掛鉤，每出現(xiàn)一次輕警從月度考核總分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。
4.8.2人員方面危險源的預(yù)警
個人安全行為基礎(chǔ)總分10分。累計扣分1－2分，預(yù)輕警；累計扣分3－5分，預(yù)低警；累計扣6－7分，預(yù)中警；累計扣分8－9分，預(yù)重警；累計扣分超過10分（包括10分），預(yù)巨警。
4.8.3機方面危險源的預(yù)警
4.8.3.1 按照不符合的內(nèi)容對應(yīng)檢查，進行危險源具體描述，對應(yīng)預(yù)警；
4.8.3.2 檢查出的危險源初始預(yù)警等級與風(fēng)險管理辨識對應(yīng)的風(fēng)險等級對應(yīng)。
4.8.3.3 預(yù)警警報周期：30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一問題的警報記錄。
4.8.3.4 預(yù)警等級自定義等級的升級方法，當(dāng)同一問題出現(xiàn)的預(yù)警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時，自動升級。
4.8.3.5 未按整改時限進行整改，每超一天預(yù)警等級升高一級。
4.8.4環(huán)方面危險源的預(yù)警與控制
4.8.4.1 作業(yè)環(huán)境按照不符合的內(nèi)容對應(yīng)檢查，進行危險源具體描述，與風(fēng)險辨識對應(yīng)的風(fēng)險等級對應(yīng)預(yù)警；
4.8.4.2 實施監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預(yù)警。
5 相關(guān)文件
6 相關(guān)記錄
7 附件
管理標準與管理措施管理程序
NLRK-A-I-1-2
1 目的
通過對不同的管理對象制定管理標準和管理措施,并在工作中嚴格落實,進而實現(xiàn)對人、機、環(huán)的規(guī)范管理, 控制和消除煤礦生產(chǎn)活動中存在的危險源，防止事故的發(fā)生，制定并實施此程序。
2 適用范圍
任家莊煤礦礦屬各單位
3 職責(zé)
3.1管理標準與管理措施小組負責(zé)組織《本質(zhì)安全管理標準與管理措施》的編寫、實施和改進。
3.2各單位（部門）負責(zé)對本單位的管理標準與措施的編寫、培訓(xùn)和執(zhí)行工作。
3.3安監(jiān)處、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)對《本質(zhì)安全管理標準和管理措施》的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查。
4 執(zhí)行程序
4.1管理標準與管理措施編寫
4.1.1編寫人員培訓(xùn)
各單位、部門根據(jù)本單位的生產(chǎn)運行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定本單位《本質(zhì)安全管理標準與管理措施》的編寫人員。由管理標準與管理措施小組對各單位的編寫人員進行管理標準與管理措施編寫方法的培訓(xùn)。
4.1.2 收集、整理相關(guān)資料
4.1.2.1管理標準與管理措施小組應(yīng)對相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。
4.1.2.2管理標準與管理措施小組對各單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統(tǒng)計表的名稱。
4.1.3管理標準與管理措施的編寫
各單位編寫人員根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對管理對象編寫相應(yīng)的管理標準及管理措施。管理標準與管理措施小組對各編寫人員的思路、方法給予相應(yīng)指導(dǎo)。
4.1.4管理標準與管理措施的匯總
管理標準與管理措施小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《任家莊煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿。
4.1.5 審核、發(fā)布實施
本質(zhì)安全管理委員對《任家莊煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿進行審議、批準后發(fā)布實施。
4.2管理標準與管理措施運行
4.2.1各單位（部門）對本單位員工進行管理標準與管理措施相關(guān)知識培訓(xùn)。
4.2.2作業(yè)人員應(yīng)熟練掌握本崗位有關(guān)的人－機－環(huán)管理標準與管理措施，及時消除或控制現(xiàn)場各類危險源。
4.2.3 礦領(lǐng)導(dǎo)及各管理部門依照管理措施對作業(yè)人員執(zhí)行管理標準的情況進行考核、控制。
4.2.4駐礦安監(jiān)處定期對各單位管理標準與管理措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
4.3 管理標準與管理措施的修訂
4.3.1 定期修訂：本質(zhì)安全管理體系委員會每年對管理標準和管理措施組織更新一次。
4.3.2動態(tài)修訂：根據(jù)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，不定期對本質(zhì)安全管理標準和管理措施進行修訂。
當(dāng)發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時修訂：
4.3.2.1礦方針發(fā)生變化；
4.3.2.2礦活動發(fā)生變化；
4.3.2.3管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
4.3.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.3.2.5引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
4.3.2.6其他。
5 相關(guān)文件
★《中華人民共和國礦山安全法》
★《中華人民共和國道路交通安全法》
★《中華人民共和國煤炭法》
★《新編安全生產(chǎn)法律法規(guī)全書-上中下冊》
★《煤礦安全規(guī)程》
★《中華人民共和國煤炭行業(yè)標準2006-2007》
★《體系相關(guān)國家及行業(yè)標準匯編》
★《安健環(huán)質(zhì)綜合管理體系引用標準條款匯編-2007版》
★《煤礦工人安全技術(shù)操作規(guī)程》
★《中華人民共和國道路交通管理條例》
★《煤炭企業(yè)崗位標準化作業(yè)標準-上中下冊》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-采煤專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-掘進專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-機電專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-運輸專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-通風(fēng)專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-地測防治水專業(yè)》
★《危險化學(xué)品安全管理與安全生產(chǎn)技術(shù)》
6 相關(guān)記錄
7 附件
NLRK -A-I-1-3
1 目的
為合理配置風(fēng)險財政資金，將資金的使用達到最優(yōu)化。使風(fēng)險轉(zhuǎn)移，把損失降到最低，制定并實施本程序。
2 適用范圍
礦屬各單位
3 職責(zé)
3.1綜合部負責(zé)員工工傷、醫(yī)療、意外傷害和礦井財產(chǎn)保險的辦理。
3.2綜合部負責(zé)對風(fēng)險財政的分析評估。
3.3工會負責(zé)對員工的工傷保險的投保情況進行監(jiān)督。
4 執(zhí)行程序
4.1保險管理
4.1.1礦按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)范組織生產(chǎn),綜合部年初對礦井財產(chǎn)辦理保險。
4.1.2員工工傷保險、醫(yī)療保險和意外傷害保險由綜合部依照《中華人民共和國保險法》和《工傷保險條例》相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一辦理。
4.1.3事故發(fā)生后，依照保險合同要求，投保人、被保險人或者受益人應(yīng)當(dāng)向保險公司提供其所能提供的與確認保險事故的時間、地點、性質(zhì)、原因、經(jīng)濟損失、投保保險單等證明材料，進行索賠。資料統(tǒng)一由公司綜合部保存。
4.2費用分析
4.2.1事故發(fā)生后，由綜合部對事故的直接經(jīng)濟損失、間接經(jīng)濟損失、非保險費用、相關(guān)的其它費用進行分析，形成《事故費用評估報告》。
4.2.2每年年底綜合部要對風(fēng)險財政控制作出評估，形成《風(fēng)險財政評估報告》，為下年度經(jīng)營方案的制定提供依據(jù)。
5 相關(guān)文件
★《中華人民共和國保險法》2003.1.1
★《工傷保險條例》2004.1.1
6 相關(guān)記錄
★《事故費用評估報告》
★《風(fēng)險財政評估報告》
7 附件
