****煤礦公司管理暫行辦法

*******有限公司管理暫行辦法

第一章 總則
第一條 為維護(hù)*******有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）整體利益，保障集團(tuán)股東權(quán)益，完善集團(tuán)法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部約束機(jī)制，提高資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)贏利能力，經(jīng)董事會(huì)研究決定，特制定本辦法。
第二條 集團(tuán)本著“產(chǎn)權(quán)明確、集約調(diào)控、精簡(jiǎn)高效、分級(jí)管理、加強(qiáng)協(xié)作”的管理思想，旨在通過本辦法達(dá)到對(duì)集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)控、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范管理，充分發(fā)揮集團(tuán)整體優(yōu)勢(shì)，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)健康發(fā)展。
第三條 本辦法適用于集團(tuán)及下屬各煤礦、子公司。
第二章 管理體制
第四條 集團(tuán)設(shè)立總部，行使對(duì)各煤礦、子公司的管理、考核、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)等職能，承擔(dān)集團(tuán)總體經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、投融資計(jì)劃、資產(chǎn)處置、項(xiàng)目開發(fā)、文化建設(shè)、利潤(rùn)分配、財(cái)務(wù)預(yù)決算、經(jīng)營(yíng)實(shí)體設(shè)立與解散等方案的擬訂。以及集團(tuán)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議的貫徹執(zhí)行等任務(wù)。
集團(tuán)總部在集團(tuán)董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，日常工作由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)，具體落實(shí)集團(tuán)董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
第五條 為使集團(tuán)總部的作用和職能得以有效發(fā)揮，總部根據(jù)集團(tuán)發(fā)展需要，本著精干、高效的原由設(shè)立部門?？偛柯毮懿块T的設(shè)置方案由集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)擬定，集團(tuán)董事會(huì)決定。
總部各職能部門協(xié)助總經(jīng)理對(duì)集團(tuán)公共資源進(jìn)行管理，對(duì)各煤礦、子公司進(jìn)行歸口管理、監(jiān)控、指導(dǎo)和服務(wù)。各職能部門的職能、職責(zé)劃分及工作制度另行制定。
第六條 集團(tuán)各煤礦、子公司是集團(tuán)歸根總體戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要建設(shè)，是接受集團(tuán)統(tǒng)一管理下的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，是集團(tuán)的利潤(rùn)支撐點(diǎn)，承擔(dān)著具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
第七條 各煤礦、子公司可根據(jù)實(shí)際需要，按有關(guān)規(guī)定增加或減少內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)，具體機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員總數(shù)變化情況要報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)研究同意。


附：集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)圖

第三章 經(jīng)營(yíng)管理
第八條 集團(tuán)各煤礦、子公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家的各項(xiàng)法律、法規(guī)和政策，依照集團(tuán)的總體發(fā)展規(guī)劃，落實(shí)企業(yè)章程中規(guī)定的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，在批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，努力開拓經(jīng)營(yíng)、增加效益、增強(qiáng)集團(tuán)整體形象和社會(huì)影響力。
第九條 集團(tuán)依法享有各煤礦、子公司的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。下屬煤礦、子公司在集團(tuán)總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃指導(dǎo)下，自主經(jīng)營(yíng)、自我發(fā)展。
第十條 創(chuàng)造利潤(rùn)是下屬和煤礦、子公司存在的本質(zhì)意義，各煤礦、子公司必須對(duì)集團(tuán)的投資負(fù)責(zé)，確保資產(chǎn)保值增值。
第十一條 各煤礦、子公司依照集團(tuán)總體發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)撰寫本企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和編制年度財(cái)務(wù)預(yù)算，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)考核批準(zhǔn)后執(zhí)行，并制定有效措施，確保各項(xiàng)工作完成。
第十二條 集團(tuán)按照《公司法》，執(zhí)行人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)直線監(jiān)管制度，同時(shí)根據(jù)各煤礦、子公司的經(jīng)營(yíng)情況，在資源配置上，按照經(jīng)濟(jì)效益最大化的原則向先進(jìn)企業(yè)、優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目?jī)A斜，盡力扶持成長(zhǎng)，培育集團(tuán)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
第十三條 各煤礦、子公司主要負(fù)責(zé)人要及時(shí)以書面形式向集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)匯報(bào)本企業(yè)重要工作的進(jìn)展情況，內(nèi)容包括完成年度各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的進(jìn)度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內(nèi)外中環(huán)境分析、重點(diǎn)工作的建設(shè)情況，以及需要集團(tuán)協(xié)助解決的問題等。每月要詳細(xì)匯報(bào)一次其工作情況。
第十四條 集團(tuán)各部門應(yīng)經(jīng)常與各煤礦、子公司溝通，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，并及時(shí)幫助協(xié)調(diào)、解決問題。
第十五條 各煤礦、子公司必須建立嚴(yán)格的文書檔案管理制度，各煤礦、子公司的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢報(bào)告書、各部門有關(guān)批件等復(fù)印件必須及時(shí)報(bào)集團(tuán)備案。
第四章 人事管理
第十六條 下屬各煤礦、各子公司高層管理人員指，各煤礦礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工程師，各子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及集團(tuán)規(guī)定的其他管理人員。
第十七條 各煤礦、子公司高層管理人員人選由集團(tuán)董事會(huì)集體議出、依法推薦，由總經(jīng)理辦公會(huì)研究同意后聘任，實(shí)行聘期目標(biāo)責(zé)任制。各煤礦礦長(zhǎng)、各子公司總經(jīng)理向上對(duì)集團(tuán)負(fù)責(zé)，向下對(duì)其管理的企業(yè)負(fù)責(zé)。各煤礦、子公司高層管理人員，未經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)同意，不得在集團(tuán)外企業(yè)兼職。
第十八條 各煤礦、子公司部門負(fù)責(zé)人由本企業(yè)聘任，報(bào)集團(tuán)總部備案。從集團(tuán)外調(diào)入的，必須脫離原工作崗位，做到專職。
第十九條 下屬煤礦、子公司高層管理人員一律實(shí)行崗位聘任制，一般聘期為 年。
第二十條 下屬煤礦、子公司根據(jù)其機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員情況編制的企業(yè)勞資計(jì)劃（包括職工人數(shù)和工資總額），需要報(bào)集團(tuán)人力資源部備案。按時(shí)向集團(tuán)人力資源部報(bào)送“全部職工的人數(shù)和工資”月報(bào)和季度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
第二十一條 各煤礦、子公司高層管理人員（包括礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)，總經(jīng)理、副總經(jīng)理，總工程師）工資的確定、晉升、獎(jiǎng)懲等，由集團(tuán)董事會(huì)研究確定。
第二十二條 各煤礦、子公司其他人員工資標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及職工勞動(dòng)技能，參照國(guó)家勞動(dòng)部門的有關(guān)規(guī)定及集團(tuán)總體工資水平在集團(tuán)人力資源部核準(zhǔn)的工資總額內(nèi)自主確定。
第二十三條 各煤礦、子公司要按國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)以及集團(tuán)制度的有關(guān)規(guī)程，建立和完善企業(yè)職工的醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等各項(xiàng)社會(huì)保障制度。
第二十四條 各煤礦、子公司高層管理人員人事管理辦法。
1、各煤礦、子公司高層管理人員一律實(shí)行聘任制，由集團(tuán)統(tǒng)一管理。
2、各煤礦、子公司高層管理人員由集團(tuán)直接委派或由本企業(yè)推薦，經(jīng)集團(tuán)人力資源部考核后，由集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)。
3、各煤礦、子公司高層管理人員請(qǐng)求辭職或調(diào)離，由本人提前一個(gè)月提出辭職或調(diào)離書面申請(qǐng)，由集團(tuán)董事會(huì)審批。
4、各煤礦、子公司高層管理人員離職，需經(jīng)離任審計(jì)，并在集團(tuán)派指監(jiān)交人的監(jiān)督下辦理工作交接手續(xù)后，方可辦理調(diào)離手續(xù)。
第二十五條 各煤礦、子公司高層管理人員的權(quán)力。
1、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策指揮權(quán)：負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和宏觀指揮工作，并負(fù)責(zé)召集相關(guān)管理人員對(duì)重要事項(xiàng)及時(shí)分析，做出決策。
2、管理人員任命權(quán)：決定本企業(yè)部門負(fù)責(zé)人、中層管理人員的聘任和解聘。
3、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置權(quán)：決定本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的模式和層次。
4、用人用工分配權(quán)：決定本企業(yè)管理人員的任免、用工人數(shù)的控制、工資資金的分配。
5、技改投資決定權(quán)：在集團(tuán)董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)，決定本企業(yè)技改投資方案。
第二十六條 各煤礦、子公司必須建立嚴(yán)格的人事、檔案管理制度，正式聘用人員，均需填寫履歷表，其人事檔案由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)建檔管理。
第五章 財(cái)務(wù)管理
第二十七條 集團(tuán)和各煤礦、子公司執(zhí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和集團(tuán)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度，所有財(cái)產(chǎn)實(shí)行建帳核算、分類管理。
第二十八條 集團(tuán)每年12月份要認(rèn)真編制下一年度財(cái)務(wù)預(yù)算、管理費(fèi)用預(yù)算，并采取積極措施保證預(yù)算得以貫徹執(zhí)行。
第二十九條 各煤礦、子公司在每年12月份要認(rèn)真編制下一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算，財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)容包括生產(chǎn)成本預(yù)算、管理費(fèi)用預(yù)算、財(cái)務(wù)費(fèi)用預(yù)算、銷售費(fèi)用預(yù)算、資金預(yù)算和預(yù)計(jì)利潤(rùn)等。各煤礦、子公司財(cái)務(wù)預(yù)算在報(bào)經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后，要積極認(rèn)真的實(shí)施，千方百計(jì)的完成。特別要嚴(yán)格控制包括管理費(fèi)用在內(nèi)的非生產(chǎn)性支出。對(duì)在執(zhí)行預(yù)算過程中出現(xiàn)的偏差，要及時(shí)分析原因、反饋信息，并采取必要措加以解決。
第三十條 各煤礦、子公司購(gòu)置金額超過 萬(wàn)元的固定資產(chǎn)或辦公用品須事先寫出請(qǐng)示報(bào)告，說明原因和用途，報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后再行購(gòu)置，并報(bào)集團(tuán)備案。
第三十一條 各煤礦、子公司須定期向集團(tuán)上報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表。于月度終了 天內(nèi)上報(bào)“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”、“費(fèi)用明細(xì)表”、“應(yīng)上交款項(xiàng)情況表”；季度終了 天內(nèi)上報(bào)“資產(chǎn)負(fù)債表”、“損益表”、“費(fèi)用明細(xì)表”、“應(yīng)上交款項(xiàng)情況表”并需要附編說明；半年報(bào)表在季度報(bào)表的基礎(chǔ)上，增報(bào)上半年財(cái)務(wù)分析；上報(bào)年度報(bào)表時(shí)應(yīng)在報(bào)送上述報(bào)表的同時(shí)，附上年度決算報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括：預(yù)算執(zhí)行情況、產(chǎn)生差異的原因；對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、效益情況、資金運(yùn)轉(zhuǎn)情況、財(cái)產(chǎn)物資變動(dòng)情況的分析。
第三十二條 各煤礦、子公司在爭(zhēng)取和利用銀行貸款資金的同時(shí)，應(yīng)以盤活現(xiàn)有資產(chǎn)、增強(qiáng)現(xiàn)在資產(chǎn)的變現(xiàn)能力為主，對(duì)貸款規(guī)模要有適度的控制。
第六章 投資管理
第三十三條 各煤礦、子公司對(duì)外投資的決策權(quán)歸集團(tuán)，集團(tuán)對(duì)各煤礦、子公司的對(duì)外投資實(shí)行統(tǒng)一管理。
第三十四條 各煤礦、子公司需要對(duì)外投資或進(jìn)行基本建設(shè)和技術(shù)改造，必須向集團(tuán)提出申請(qǐng)，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)研究同意后方可實(shí)施。
第三十五條 各煤礦、子公司需對(duì)外融資，需向集團(tuán)提出申請(qǐng)，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，方可辦理融資手續(xù)。辦理的融資手續(xù)及向金融機(jī)構(gòu)提交的各項(xiàng)材料需經(jīng)集團(tuán)審查同意后方可上報(bào)。
第三十六條 各煤礦、子公司均不得對(duì)外提供擔(dān)保。特殊情況確需對(duì)外擔(dān)保的需經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)。
第七章 審計(jì)制度
第三十七條 集團(tuán)根據(jù)管理工作的需要，對(duì)各煤礦、子公司進(jìn)行定期和不定期審計(jì)，可根據(jù)各煤礦、子公司具體情況，確定重點(diǎn)審計(jì)單位和一般性審計(jì)單位。
第三十八條 審計(jì)工作的主要內(nèi)容是：對(duì)國(guó)家和集團(tuán)有關(guān)法律和制度的執(zhí)行情況；財(cái)務(wù)收支情況；經(jīng)營(yíng)管理情況；高層管理人員的任職經(jīng)濟(jì)現(xiàn)任 各煤礦、子公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
第三十九條 各煤礦礦長(zhǎng)、子公司總經(jīng)理調(diào)離集團(tuán)時(shí)，必須履行審計(jì)程序，本人必須在審計(jì)報(bào)告上簽字。
第四十條 各煤礦、子公司相關(guān)人員必須配合對(duì)本企業(yè)的審計(jì)工作，提供審計(jì)所需資料要真實(shí)可靠，不得敷衍和阻撓。
第四十一條 具體審計(jì)實(shí)施細(xì)則，由集團(tuán)審計(jì)部門另行制定。
第八章 考核與獎(jiǎng)罰制度
第四十二條 集團(tuán)根據(jù)各煤礦、子公司所占用的資產(chǎn)規(guī)模、實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益，結(jié)合簽訂的目標(biāo)責(zé)任書以及集團(tuán)高管人員薪酬管理辦法進(jìn)行考核，落實(shí)對(duì)各煤礦、子公司高層管理人員的獎(jiǎng)懲。高層管理人員薪酬管理辦法另行制定，具體考核辦法將由企管部制定。
第四十三條 各煤礦、子公司可參照集團(tuán)考核辦法自行擬定本公司的考核制度，并報(bào)集團(tuán)企管部備案。
第四十四條 集團(tuán)提倡和鼓勵(lì)各煤礦、子公司樹立金陽(yáng)集團(tuán)整體意識(shí)，模范執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度；在主導(dǎo)產(chǎn)品或高新技術(shù)開發(fā)上有所創(chuàng)新和突破；要求各煤礦、子公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中做到規(guī)范管理，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，合理控制費(fèi)用，確保企業(yè)資產(chǎn)保值增值，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)效益。集團(tuán)對(duì)有突出貢獻(xiàn)的企業(yè)和個(gè)人視情況給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第四十五條 對(duì)不能認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度，不能及時(shí)完成集團(tuán)布置的各項(xiàng)工作，或缺乏全局意識(shí)，不貫徹執(zhí)行集團(tuán)董事會(huì)決議，不維護(hù)集團(tuán)利益，或在集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，違反國(guó)家有關(guān)政策，給集團(tuán)造成不良影響的煤礦、子公司負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任，集團(tuán)將視其情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、限期整改、直接停職解聘等處罰。
第四十六條 對(duì)于受聘的各煤礦、子公司高層管理人員凡事業(yè)心不強(qiáng)，或業(yè)務(wù)能力差，或道德素質(zhì)不高，不能履行其相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，給企業(yè)、集團(tuán)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)利益造成不良影響的，集團(tuán)將按照有關(guān)規(guī)定，給當(dāng)事者以相應(yīng)處分、處罰、解聘。
第四十七條 各煤礦、子公司高層管理人員，對(duì)于不能代表集團(tuán)利益充分履行職責(zé)的，集團(tuán)將隨時(shí)改派；對(duì)損害、侵犯集團(tuán)或本企業(yè)利益的，要按國(guó)家法律規(guī)定追究其責(zé)任。
第九章 附則
第四十八條 各煤礦、子公司可根據(jù)實(shí)際情況，結(jié)合本辦法制定具體的實(shí)施細(xì)則，并報(bào)集團(tuán)審批。
第四十九條 本辦法由集團(tuán)董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，修改亦同。
第五十條 本辦法在實(shí)施過程中如遇沖突或未盡事宜，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)討論后調(diào)整。
第五十一條 本辦法有關(guān)條款如與國(guó)家政策、法令、法規(guī)不相一致進(jìn)，以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十二條 本辦法經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，終止亦同。



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二○一○年十二月一日