寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行考核辦法
第一章 總則
第一條 為全面落實(shí)神華神東煤炭集團(tuán)本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)要求，構(gòu)建安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，建設(shè)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)礦井、煤礦本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)礦井，結(jié)合煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核評(píng)級(jí)辦法(2013版)、煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范AQ/T1093-2011、神華集團(tuán)公司《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)及考核評(píng)級(jí)辦法實(shí)施細(xì)則匯編》(第四版)、神華集團(tuán)《煤礦本質(zhì)安全管理體系考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》及礦相關(guān)考核辦法，制定本辦法。
第二條 本安體系運(yùn)行管理的指導(dǎo)思想：樹(shù)立并強(qiáng)化“安全=體系+職責(zé)+執(zhí)行力”和“收入=安全+質(zhì)量”兩個(gè)工作理念，通過(guò)不斷提升礦各層級(jí)“一把手”對(duì)本安體系的認(rèn)識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控思想貫穿到安全生產(chǎn)的全員、全過(guò)程當(dāng)中，達(dá)到不斷完善管理、規(guī)范操作、有效預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)的目的，促進(jìn)本安體系建設(shè)上水平、出成效，取得良好的安全效益和經(jīng)濟(jì)效益，全面實(shí)現(xiàn)寸草塔煤礦安全生產(chǎn)長(zhǎng)效發(fā)展和兩級(jí)公司本安企業(yè)建設(shè)一級(jí)礦井。
第三條 各類考核堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)、及時(shí)、全面”，促進(jìn)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)的原則。
第四條 本辦法適用于我礦各單位本安管理體系的運(yùn)行監(jiān)督檢查、管理及考核。
第二章 組織及職責(zé)
第五條 成立寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行考核領(lǐng)導(dǎo)小組
1.成立運(yùn)行考核領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng)：汪騰蛟
副組長(zhǎng)：張貴成 郅喜榮 張更業(yè) 李建華 張凌云
呂 彪 劉 皓 王文清 李江濤 郭 成
成 員：王滿才 董旭東 王貴林 楊生榮 劉向軍
巴特爾 閆海平 屈鵬飛 李培新 龍興澤
董 瑞 王東耀 楊永福 李 明 楊昶東
張福國(guó) 劉志強(qiáng) 馬 軍 王 碩 樊振興
機(jī)關(guān)科室檢查人員
考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全管理辦公室，負(fù)責(zé)本質(zhì)安全管理體系考核管理辦法的制定；各大系統(tǒng)、崗位工種危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)的組織；新增危險(xiǎn)源、不安全行為及崗位工種管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的審核；月度安全會(huì)議的組織；定期組織開(kāi)展各大專業(yè)系統(tǒng)性隱患排查治理活動(dòng)；合理調(diào)配各區(qū)隊(duì)月度考核基準(zhǔn)分；負(fù)責(zé)制定本安體系運(yùn)行月度考核標(biāo)準(zhǔn)，并按標(biāo)準(zhǔn)每月進(jìn)行評(píng)比、考核；負(fù)責(zé)體系運(yùn)行內(nèi)部審核、管理評(píng)審、體系評(píng)審的組織；負(fù)責(zé)月度本安體系運(yùn)行總結(jié)報(bào)告的編制和下發(fā)工作；
2.成立各專業(yè)類別檢查考核小組
(1)采掘?qū)I(yè)檢查考核小組
組 長(zhǎng)：郅喜榮
副組長(zhǎng)：劉 皓
成 員：王貴林 雷建平 楊生榮 高金河 張 良
賈 祥 董旭東 李培新 龍興澤 董 瑞
職 責(zé)：檢查綜采生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理體系要求的所有條款，重點(diǎn)考核采掘工作面質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)建設(shè)及隱患排查治理工作，并對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
(2)機(jī)電、運(yùn)輸專業(yè)檢查考核小組
組 長(zhǎng)：張更業(yè)
副組長(zhǎng)：李江濤
成 員：張立明 王亞濤 趙海濱 劉 鑫 王東耀
楊永福 王智峰 張 哲 龐文龍 張志剛
李 瑞
職 責(zé)：負(fù)責(zé)供電及設(shè)備管理、礦井輔助運(yùn)輸及提升管理、煤礦輔助管理(起重及登高作業(yè)管理、井下電氣焊作業(yè)安全、移動(dòng)壓力容器及氣動(dòng)工具管理、手工工具及計(jì)量器具，包括全礦機(jī)電設(shè)備、主輔運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、無(wú)軌膠輪車、安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、主扇、機(jī)電安裝工程、配電點(diǎn)、變電所消防器材的動(dòng)態(tài)和定期檢查，并對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
(3)“一通三防”專業(yè)檢查考核小組
組 長(zhǎng)：李建華
副組長(zhǎng)：王文清
成 員：劉向軍 張福國(guó) 田萬(wàn)曉 尚存久 李向東
何 明 張 旭 丁彥章
職 責(zé)：負(fù)責(zé)通風(fēng)管理、瓦斯檢查管理、瓦斯抽放管理、防滅火管理、防塵管理、監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理中各項(xiàng)指標(biāo)的檢查考核，并對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
(4)地測(cè)防治水專業(yè)檢查考核小組
組 長(zhǎng)：李建華
副組長(zhǎng)：劉 皓
成 員：王貴林 張 良 張 勇 安佰鍵 徐 浩
焦明交 江大偉
職 責(zé)：負(fù)責(zé)地測(cè)防治水管理體系要求的所有條款，并對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
(5)地面、廠區(qū)檢查考核小組
組 長(zhǎng)：張凌云
成 員：閆海平 韓保平 張曉慶 韓 亮 張 智
馬 軍 張 茜 張瑞月
職 責(zé)：檢查黨建創(chuàng)新、精神文明建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、地面單位及地面施工單位、駐礦服務(wù)單位管理體系要求的所有條款，并對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
(6)安全綜合檢查考核小組
組 長(zhǎng)：張貴成
成 員：王滿才 馬 軍 樊振興 王 碩
職 責(zé)：檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)、安全管理制度的執(zhí)行、事故管理、員工習(xí)慣性不安全行為糾正措施的落實(shí)及“三違”人員管理、安全培訓(xùn)教育、勞動(dòng)保護(hù)、安全防護(hù)設(shè)施等管理體系要求的所有條款。定期對(duì)各被考核單位內(nèi)業(yè)資料建立、體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題跟蹤落實(shí)。
第六條 礦各機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室、專業(yè)檢查小組依據(jù)本質(zhì)安全管理體系各項(xiàng)考核標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)開(kāi)展定期、動(dòng)態(tài)檢查，所查出的問(wèn)題必須全部錄入本安管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行考核。
第三章 對(duì)區(qū)隊(duì)的檢查與考核
第七條 檢查考核頻次
檢查考核分為集中檢查和動(dòng)態(tài)檢查抽查。
現(xiàn)場(chǎng)集中檢查每月兩次，中旬和月末實(shí)施；內(nèi)業(yè)資料檢查在月末實(shí)施；動(dòng)態(tài)檢查由安管辦隨時(shí)實(shí)施，具體時(shí)間由安管辦通知；
第八條 檢查考核方法
集中檢查由各檢查人員攜帶檢查表、檢查工具和儀器現(xiàn)場(chǎng)檢查并記錄；動(dòng)態(tài)抽查由各專業(yè)人員攜帶本部門專業(yè)要求的簡(jiǎn)明檢查表、工具和儀器現(xiàn)場(chǎng)檢查并記錄。
第九條 檢查考核方法
檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題，檢查人員錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)(不遲于檢查后的次日錄入)，由隱患和問(wèn)題存在單位進(jìn)行整改，完成整改后，在系統(tǒng)上進(jìn)行整改上報(bào)，檢查人員復(fù)查后消警。不能按期完成整改的，由隱患和問(wèn)題存在單位填報(bào)《糾正措施延期完成申請(qǐng)表》，報(bào)安管辦，安管辦征求主管領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表的意見(jiàn)后，隱患和問(wèn)題存在單位執(zhí)行《糾正措施延期完成申請(qǐng)表》中所列時(shí)間內(nèi)落實(shí)整改。安管辦定期檢查本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)錄入問(wèn)題的整改情況。
第十條 檢查考核得分計(jì)算
考核按百分制計(jì)分
1.生產(chǎn)一線組考核
考核按百分制計(jì)分
生產(chǎn)一線組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*60%+基礎(chǔ)管理得分*10%+內(nèi)業(yè)資料得分*5%+動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)得分*10%+安全管理考核綜合得分*10%+管理提升考核得分*5%+]*95%±本安知識(shí)月度考試平均分*5%±其它考核分
2.生產(chǎn)輔助組考核(一線、二線組)
生產(chǎn)輔助一線組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*65%+基礎(chǔ)管理得分*15%+內(nèi)業(yè)資料得分*5%+安全管理考核得分*10%+管理提升考核得分5%]*95%±本安知識(shí)月度考試平均分*5%±其它考核分
3.承包商組考核
承包商組月度考核得分=[本安管理信息系統(tǒng)生成得分*50%+內(nèi)業(yè)資
料得分*15%+安全管理綜合得分*20%+動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)得分*15%]*95%+本安知識(shí)月度考試平均分*5%±其他考核得分
4.機(jī)關(guān)科室考核
依據(jù)經(jīng)營(yíng)辦“五型績(jī)效”考核方案執(zhí)行
說(shuō)明：
(1)內(nèi)業(yè)資料得分總分100分。計(jì)算方法：由安全管理辦公室制定月度檢查標(biāo)準(zhǔn)，每月抽查2次計(jì)算考核平均分。
(2)基礎(chǔ)管理得分總分100分。計(jì)算方法：由安全管理辦公室依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)，每月對(duì)各被考核單位體系文件修訂、體系推進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行、創(chuàng)新、亮點(diǎn)等方面進(jìn)行考核；
(3)動(dòng)態(tài)達(dá)標(biāo)得分總分100分。計(jì)算方法：由安全管理辦公室牽頭組織，分專業(yè)按旬檢查，三旬檢查結(jié)果平均分為最終考核結(jié)果。
(4)安全管理綜合得分總分100分。計(jì)算算法：礦機(jī)關(guān)職能科室查處1人次一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不安全行為扣2分、中等風(fēng)險(xiǎn)扣3分、重大風(fēng)險(xiǎn)扣6分、特大風(fēng)險(xiǎn)扣12分；公司各機(jī)關(guān)職能部門查處1人次一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不安全行為扣5分、中等風(fēng)險(xiǎn)扣10分、重大風(fēng)險(xiǎn)扣15分、特大風(fēng)險(xiǎn)扣25分。當(dāng)月同一類型不安全行為被連續(xù)查處3人次以上的，每發(fā)現(xiàn)一次扣20分；制定的不安全行為管控措施沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行或效果較差的，扣15分；各區(qū)隊(duì)每查出1條重大隱患，扣20分，被查出的重大隱患未分析產(chǎn)生原因，并采取措施進(jìn)行管控的，扣15分；制定的管控措施沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行的，扣10分；
每月由安管辦根據(jù)各區(qū)隊(duì)被查出不安全行為人次、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行考核扣分，總分100分扣完為止。
(5)事故考核：對(duì)出現(xiàn)下列人身傷亡事故的單位，從月度本質(zhì)安全管理考核匯總總分中扣分標(biāo)準(zhǔn)：輕微受傷扣2分，輕傷扣5分，重傷扣15分，死亡扣20分，月度內(nèi)出現(xiàn)傷害事故，按傷害等級(jí)累加扣分。
(6)管理提升考核：考核分為專項(xiàng)考核、安全活動(dòng)開(kāi)展考核、危險(xiǎn)源辨識(shí)考核、培訓(xùn)考核等項(xiàng)目，安管辦依據(jù)礦實(shí)際需要，每月開(kāi)展一次管理提升考核，考核總分為100分。
(7)其他考核：礦長(zhǎng)、管理者代表簽發(fā)的通報(bào)扣分；
第十一條 本安體系運(yùn)行考核適用單位及分組
1.分組
生產(chǎn)一線組：綜采隊(duì)、掘進(jìn)隊(duì)
輔助一線組：機(jī)電隊(duì)、運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì)、通風(fēng)隊(duì)、車隊(duì)
輔助二線組：生產(chǎn)準(zhǔn)備隊(duì)、機(jī)修廠
承包商組：礦屬各承包商施工隊(duì)
2.月度考核基準(zhǔn)分
各區(qū)隊(duì)本安體系運(yùn)行月度考核基準(zhǔn)分
序號(hào) 單位 月度考核基準(zhǔn)分 考核分組
1 綜采隊(duì) 80 生產(chǎn)一線組
2 掘進(jìn)隊(duì) 80
3 運(yùn)轉(zhuǎn)隊(duì) 92 生產(chǎn)輔助一線組
4 機(jī)電隊(duì) 92
5 車隊(duì) 92
6 通風(fēng)隊(duì) 94
7 生產(chǎn)準(zhǔn)備隊(duì) 95 生產(chǎn)輔助二線組
8 機(jī)修廠 96
9 甘肅中煤 85 承包商施工隊(duì)組
10 兗礦新陸 75
11 山西益源 90
注：依據(jù)本安體系運(yùn)行考核情況及各單位需要，每季度對(duì)各區(qū)隊(duì)月度考核基準(zhǔn)分進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，經(jīng)各區(qū)隊(duì)討論通過(guò)后執(zhí)行。
3.排名
依據(jù)各區(qū)隊(duì)當(dāng)月本安體系運(yùn)行月度考核綜合得分進(jìn)行排名、考核。
4.區(qū)隊(duì)獎(jiǎng)罰模式
(1)生產(chǎn)一線組：
每月依據(jù)被考核區(qū)隊(duì)月度本安體系運(yùn)行綜合得分進(jìn)行排名。對(duì)排名第一的單位人均獎(jiǎng)勵(lì)600元；對(duì)排名第二的單位獎(jiǎng)勵(lì)500元；對(duì)排名倒數(shù)第一的單位人均處罰500元；對(duì)排名第二的單位人均處罰400元； 排名第三的單位不獎(jiǎng)不罰；
對(duì)考核排名第一的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表獎(jiǎng)勵(lì)300元；對(duì)考核排名第二的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表獎(jiǎng)勵(lì)200元；對(duì)考核排名倒數(shù)第一的單位體系運(yùn)行區(qū)隊(duì)代表處罰300元；；對(duì)考核排名倒數(shù)第二的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表罰款200元；對(duì)連續(xù)兩個(gè)月排名倒數(shù)的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表罰款500元；
(2)生產(chǎn)輔助一組：
每月依據(jù)被考核區(qū)隊(duì)月度本安體系運(yùn)行綜合得分與考核基準(zhǔn)分之比進(jìn)行排名。對(duì)排名第一的單位人均獎(jiǎng)勵(lì)500元；對(duì)排名第二的單位人均獎(jiǎng)勵(lì)400元；對(duì)排名倒數(shù)第一的單位人均處罰400元；對(duì)排名第三的單位人均不獎(jiǎng)不罰。
對(duì)考核排名第一.第二的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表獎(jiǎng)勵(lì)300元；對(duì)考核排名倒數(shù)第一的單位體系運(yùn)行區(qū)隊(duì)代表處罰300元；對(duì)考核排名倒數(shù)第二的單位體系運(yùn)行區(qū)隊(duì)代表處罰200元；對(duì)連續(xù)兩個(gè)月排名倒數(shù)的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表罰款500元；
(3)生產(chǎn)輔助二組：
每月依據(jù)被考核區(qū)隊(duì)月度本安體系運(yùn)行綜合得分與考核基準(zhǔn)分比較，每大于基準(zhǔn)分1分的，獎(jiǎng)勵(lì)安全結(jié)構(gòu)工資的2%(按每月工資總額300000元計(jì)算，每大于1分獎(jiǎng)勵(lì)2400元)；每小于基準(zhǔn)分1分的，扣除安全結(jié)構(gòu)工資的1.5%；不足1分的，按1分計(jì)算；考核獎(jiǎng)罰上下限為安全結(jié)構(gòu)工資的7.5%。
(4)獎(jiǎng)勵(lì)在工資總額中留一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金，短缺部分從各類罰款中提取列支。
(5)根據(jù)年終考核結(jié)果及資金情況，對(duì)在本質(zhì)安全管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)資金在本質(zhì)安全管理的各類罰款中列支，缺的部分在工資總額中留有一定的獎(jiǎng)勵(lì)資金中解決；
5.承包商施工隊(duì)獎(jiǎng)罰模式
(1)現(xiàn)有承包商施工隊(duì)同時(shí)考核時(shí)
每月依據(jù)被考核區(qū)隊(duì)月度本安體系運(yùn)行綜合得分進(jìn)行排名。對(duì)排名第一的單位人均獎(jiǎng)勵(lì)400元；對(duì)排名倒數(shù)第一的單位人均處罰300元；排名第二的單位不獎(jiǎng)不罰；
對(duì)考核排名第一的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表獎(jiǎng)勵(lì)300元；對(duì)考核排名倒數(shù)第一的單位體系運(yùn)行區(qū)隊(duì)代表處罰300元；對(duì)連續(xù)兩個(gè)月排名倒數(shù)的單位體系運(yùn)行區(qū)域代表罰款500元
(2)2個(gè)承包商施工隊(duì)考核時(shí)
每月依據(jù)被考核區(qū)隊(duì)月度本安體系運(yùn)行綜合得分進(jìn)行排名。對(duì)排名第一的單位人均獎(jiǎng)勵(lì)300元；對(duì)排名倒數(shù)第一的單位人均處罰200元；
(3)凡駐礦承包商施工隊(duì)施工天數(shù)不足20天的，只罰不獎(jiǎng)。
第四章 對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)科室的考核
第十二條 對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)的考核
1.神東煤炭集團(tuán)公司(神東煤炭集團(tuán)公司以下簡(jiǎn)稱公司)本安體系運(yùn)行月度考核排名納入對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)的考核。公司對(duì)煤礦單位月度本安體系運(yùn)行考核排名，礦每提高一個(gè)名次，對(duì)礦長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)100元，每退一個(gè)名次，對(duì)礦長(zhǎng)處罰100元。礦各副職按礦長(zhǎng)獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)的80%兌現(xiàn)，副總按礦長(zhǎng)獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)的60%兌現(xiàn)，由體系辦根據(jù)公司通報(bào)結(jié)果進(jìn)行考核。
2.根據(jù)礦本安管理信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法，對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)錄入隱患問(wèn)題的數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行考核，與錄入標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量比較，每超額錄入1條，獎(jiǎng)勵(lì)30元，每少錄入1條，處罰30元，獎(jiǎng)勵(lì)封頂為300元；錄入質(zhì)量日評(píng)比，每評(píng)比出1條質(zhì)量高的隱患問(wèn)題獎(jiǎng)勵(lì)100元，每錄入1條質(zhì)量差的隱患問(wèn)題處罰20元。由體系辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。
3.對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)查處員工不安全行為進(jìn)行考核。礦領(lǐng)導(dǎo)在完成本月不安全行為指標(biāo)情況下，每查處一條一般或中等等級(jí)的不安全行為，屬自營(yíng)單位的獎(jiǎng)勵(lì)200元，屬外委施工單位的獎(jiǎng)勵(lì)100元。每查處一條重大或特別重大的不安全行為，屬自營(yíng)單位的獎(jiǎng)勵(lì)500元，屬外委施工單位的獎(jiǎng)勵(lì)200元。必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成查處的指標(biāo)，同時(shí)錄入本安系統(tǒng)，未錄入本安系統(tǒng)的，不予統(tǒng)計(jì)。不能完成的人員(請(qǐng)假10天以上除外，月末前請(qǐng)告知安全辦)，每月每少一起罰款200元。
4.對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管控考核：
(1)礦領(lǐng)導(dǎo)每發(fā)現(xiàn)1條新的危險(xiǎn)源，經(jīng)礦安委會(huì)審核通過(guò)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)400元/條；每修訂1條危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施、風(fēng)險(xiǎn)值升降級(jí)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)200元/條。
(2)按礦領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)分工，對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審核把關(guān)不嚴(yán)，基層單位員工持續(xù)評(píng)估中每發(fā)現(xiàn)1條新的特別重大危險(xiǎn)源，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)和副總處罰400元；每發(fā)現(xiàn)1條新的重大及以下危險(xiǎn)源，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)和副總處罰200元；每修訂1條危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)和副總處罰100元。處罰金額中分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)60%，副總承擔(dān)40%。由安管辦按礦危險(xiǎn)源審核結(jié)果統(tǒng)計(jì)考核。
5.根據(jù)礦安全問(wèn)責(zé)管理辦法，對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)考核，根據(jù)發(fā)生事故的性質(zhì)，對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問(wèn)責(zé)處罰。
第十三條 對(duì)機(jī)關(guān)科室的考核
1. 根據(jù)礦本安管理信息系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法，對(duì)機(jī)關(guān)科室管理人員錄入問(wèn)題的數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行考核，與錄入標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量比較，每超額錄入1條，獎(jiǎng)勵(lì)30元，每少錄入1條，處罰30元，獎(jiǎng)勵(lì)封頂為300元；錄入質(zhì)量日評(píng)比，每評(píng)比出1條質(zhì)量高的隱患問(wèn)題獎(jiǎng)勵(lì)100元，每錄入1條質(zhì)量差的隱患問(wèn)題處罰20元。由體系辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。
2.根據(jù)礦員工不安全行為管理辦法，對(duì)機(jī)關(guān)科室管理人員查處員工不安全行為進(jìn)行考核。
(1)與查處標(biāo)準(zhǔn)比較，機(jī)關(guān)管理人員在完成本月不安全行為指標(biāo)情況下，每多查一條中等級(jí)不安全行為，屬自營(yíng)單位獎(jiǎng)勵(lì)50元，屬外委施工單位的獎(jiǎng)勵(lì)20元；機(jī)關(guān)管理人員多查處一條重大不安全行為，屬自營(yíng)單位獎(jiǎng)勵(lì)150元，屬外委施工單位的獎(jiǎng)勵(lì)100元；機(jī)關(guān)管理人員多查處一條特別重大不安全行為，獎(jiǎng)勵(lì)500元。
(2)舉報(bào)特別重大不安全行為，獎(jiǎng)勵(lì)1000元；舉報(bào)重大不安全行為獎(jiǎng)勵(lì)500元；獎(jiǎng)勵(lì)中等不安全行為獎(jiǎng)勵(lì)300元。
(3)業(yè)務(wù)部門未完成考核指標(biāo)每少一起處罰500元。
(4)所有單位查處不安全行為在24小時(shí)內(nèi)錄入本安系統(tǒng)，在48小時(shí)內(nèi)將罰款通知單送安管辦，不按時(shí)錄入、不規(guī)范錄入或者滯后處罰出現(xiàn)一次罰款200元/條。
(5)所有處罰均依據(jù)寸草塔煤礦《員工不安全行為責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)》、《不安全行為連帶處罰標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。
(6)管理人員出現(xiàn)徇私舞弊現(xiàn)象，對(duì)責(zé)任人罰款500元/次。
(7)錄入本安管理信息系統(tǒng)中的隱患無(wú)特殊原因不得隨意刪除，否則每發(fā)現(xiàn)1次罰款1000元；如區(qū)隊(duì)采取其他手段(如打電話、騷擾和人身威脅的)刪除已錄入隱患的，每發(fā)現(xiàn)1次，對(duì)區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人罰款5000元，并取消當(dāng)月本安體系運(yùn)行考核資格，直接排名倒數(shù)第一；
3. 對(duì)機(jī)關(guān)科室風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管控考核。按礦機(jī)關(guān)科室業(yè)務(wù)分工，對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審核把關(guān)不嚴(yán)，員工持續(xù)評(píng)估中每發(fā)現(xiàn)1條新的重大及以下危險(xiǎn)源，對(duì)科室主要負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)主管處罰200元；每修訂1條危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，對(duì)科室主要負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)主管處罰100元。處罰金額中科室主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)40%，業(yè)務(wù)主管承擔(dān)60%。由體系辦按礦危險(xiǎn)源審核結(jié)果統(tǒng)計(jì)考核。
4.根據(jù)公司和礦安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金實(shí)施辦法，對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人進(jìn)行考核：
(1)非人身責(zé)任事故的考核。由于業(yè)務(wù)保安部門管理不到單位或業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作不到位，造成重大隱患存在和非人身責(zé)任事故發(fā)生，每發(fā)生一起，按照《大柳塔煤礦安全問(wèn)責(zé)管理辦法》追究業(yè)務(wù)管理部門責(zé)任。
(2)人身事故的考核。每發(fā)生一起輕傷事故，主要責(zé)任人依據(jù)事故報(bào)告處罰，依據(jù)事故報(bào)告責(zé)任追究，扣發(fā)主管部門負(fù)責(zé)人當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金；每發(fā)生一起重傷事故，依據(jù)事故報(bào)告責(zé)任追究，扣發(fā)主管部門負(fù)責(zé)人季度安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。發(fā)生一起死亡事故，依據(jù)事故報(bào)告責(zé)任追究，扣發(fā)主管部門管理人員季度安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
5.根據(jù)礦業(yè)務(wù)保安管理辦法，對(duì)機(jī)關(guān)科室管理人員進(jìn)行考核：
(1)機(jī)關(guān)科室每月20日前將本部門下月的專項(xiàng)檢查或?qū)ｍ?xiàng)治理活動(dòng)計(jì)劃上報(bào)安全辦，28日前上報(bào)本月活動(dòng)總結(jié)。未按規(guī)定要求落實(shí)的，處罰單位負(fù)責(zé)人100元。
(2)每月沒(méi)有專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃，處罰單位4000元，單位負(fù)責(zé)人罰款500元，績(jī)效考核扣20分。
(3)有計(jì)劃沒(méi)有實(shí)施處罰單位3000元，單位負(fù)責(zé)人罰款300元，績(jī)效考核扣10分。
(4)按月對(duì)活動(dòng)進(jìn)行考核評(píng)比，前兩名獎(jiǎng)勵(lì)3000元、2000元，對(duì)部門負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)300元、200元；對(duì)月度考核排名最后一名的部門處罰1000元，單位負(fù)責(zé)人處罰100元，單位負(fù)責(zé)人績(jī)效考核扣5分。由安全辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。
6. 根據(jù)礦五型企業(yè)建設(shè)實(shí)施方案，對(duì)機(jī)關(guān)科室主要負(fù)責(zé)人考核：
(1)對(duì)查處的責(zé)任事件、公司檢查問(wèn)題所涉及的有關(guān)責(zé)任人每人次扣10分。
(2)發(fā)生一次一般級(jí)別“不安全行為”扣3分；發(fā)生一次中等以及中等風(fēng)險(xiǎn)以上“不安全行為”扣10分；無(wú)“無(wú)不安全行為”每月獎(jiǎng)勵(lì)30分。
(3)每辨識(shí)一條新的危險(xiǎn)源，經(jīng)體系辦審核認(rèn)可后加10分；每修改完善一條加5分。按季度、年度二重嘉獎(jiǎng)，每季度為一個(gè)周期，上一季度積分不累加到下一季度，年末總加四個(gè)季度得分為年度員工績(jī)效總積分；對(duì)季度、年度績(jī)效積分前三名進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，季度獎(jiǎng)勵(lì)1000元/人；年度獎(jiǎng)勵(lì)2000元/人。由經(jīng)營(yíng)辦進(jìn)行統(tǒng)計(jì)考核。
第十四條 其它獎(jiǎng)罰執(zhí)行礦《管理制度匯編》、針對(duì)性的通知和決定。
第十五條 各種獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由業(yè)務(wù)主管部門匯總，分管礦領(lǐng)導(dǎo)審核，礦長(zhǎng)審批，經(jīng)營(yíng)辦、駐礦財(cái)務(wù)科執(zhí)行。
第五章 監(jiān)督與檢查
第十六條 礦屬各單位、駐礦單位必須參照本辦法制定本單位的本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行管理辦法，成立相應(yīng)的管理組織機(jī)構(gòu)，制定體系運(yùn)行相關(guān)規(guī)章制度及詳細(xì)的責(zé)任分工和獎(jiǎng)罰機(jī)制，并根據(jù)本單位需要及時(shí)進(jìn)行修訂、更新和貫徹學(xué)習(xí)。
第十七條 各單位主要負(fù)責(zé)人為本質(zhì)安全管理第一責(zé)任人，每班跟班隊(duì)長(zhǎng)為現(xiàn)場(chǎng)安全管理負(fù)責(zé)人，各檢查小組組長(zhǎng)、成員對(duì)本組檢查考核工作全面負(fù)責(zé)；
第十八條 各單位管轄的責(zé)任區(qū)必須加強(qiáng)安全管理，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，需礦機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題(隱患)，由各單位書面提出后由機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室及時(shí)協(xié)調(diào)解決，并在月度安全例會(huì)上對(duì)各單位協(xié)助解決的問(wèn)題落實(shí)整改情況進(jìn)行匯報(bào)；
第十九條 各機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室考核人員必須嚴(yán)格按照檢查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行考核，做到嚴(yán)格、嚴(yán)肅、公平、公正，為自己的考核結(jié)果負(fù)責(zé)；被考核單位對(duì)考核組及檢查人員實(shí)施監(jiān)督，有權(quán)向分管礦領(lǐng)導(dǎo)反饋意見(jiàn)；每月三旬由各檢查小組組長(zhǎng)組織本組檢查人員對(duì)分管范圍內(nèi)的隱患進(jìn)行全方位的排查，查出的各類(問(wèn)題)隱患必須及時(shí)錄入本安管理信息系統(tǒng)中；
第二十條 檢查人員查出的隱患必須當(dāng)面告知責(zé)任單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)具備立即落實(shí)整改隱患必須現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督整改；“限時(shí)整改”的隱患須告知現(xiàn)場(chǎng)管理人員具體的整改時(shí)間及整改要求。各單位對(duì)有異議的隱患可上報(bào)安管辦申請(qǐng)仲裁，安管辦將在8小時(shí)之內(nèi)給予答復(fù)。如檢查人員錄入系統(tǒng)的隱患整改類型與實(shí)際不符，罰款100元/次；
第二十一條 檢查人員在將隱患(問(wèn)題)錄入信息系統(tǒng)中時(shí)，為體現(xiàn)獎(jiǎng)罰的準(zhǔn)確性，可直接將獎(jiǎng)罰意見(jiàn)錄入到“整改意見(jiàn)”欄，當(dāng)日或第二天下發(fā)正式的通知單；
第二十二條 機(jī)關(guān)科室檢查人員必須按規(guī)定錄入隱患，每月月底由安管辦體系管理員進(jìn)行考核獎(jiǎng)罰，如檢查人員錄入系統(tǒng)的隱患未說(shuō)明具體地點(diǎn)、部位、具體責(zé)任人或未選擇考核標(biāo)準(zhǔn)及危險(xiǎn)源，扣除錄入人員當(dāng)月“五型績(jī)效”考核得分1分。
第二十三條 檢查人員查處的不安全行為在錄入系統(tǒng)時(shí)必須按要求在“人員不安全行為詳細(xì)描述”中具體說(shuō)明不安全行為責(zé)任人、發(fā)生地點(diǎn)及不安全行為詳細(xì)描述。在選擇責(zé)任人時(shí)必須具體到個(gè)人，嚴(yán)禁選擇當(dāng)班班組長(zhǎng)、跟班隊(duì)長(zhǎng)、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人或系統(tǒng)管理員，否則按不規(guī)范錄入對(duì)待，除對(duì)錄入人員罰款200元外，扣除錄入人員當(dāng)月“五型績(jī)效”考核得分2分。
第二十四條 各單位應(yīng)積極、正確對(duì)待被查出的問(wèn)題和提出的改進(jìn)建議，逐步完善和提高綜合管理水平，避免突擊、遮掩等現(xiàn)象發(fā)生；
第二十五條 各單位召開(kāi)班前會(huì)時(shí)，必須由當(dāng)班跟班隊(duì)長(zhǎng)將本安信息系統(tǒng)中本單位上一天、上一班或未整改的問(wèn)題(隱患)制成《隱患落實(shí)單》，班前會(huì)上明確隱患落實(shí)整改責(zé)任人、整改時(shí)間、整改要求，并監(jiān)督檢查隱患落實(shí)整改情況。未按要求制作《隱患落實(shí)單》的，對(duì)責(zé)任人罰款200元/次，班前會(huì)未指定專人落實(shí)罰款100元/次，弄虛作假的每發(fā)現(xiàn)一次罰款500元/次，并扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行考核綜合得分0.2分。
第二十六條 機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及安管辦每周不少于2次對(duì)本安信息系統(tǒng)錄入的問(wèn)題分單位進(jìn)行調(diào)閱分析，在考核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)被考核單位的某一問(wèn)題重復(fù)，當(dāng)重復(fù)次數(shù)達(dá)到2～3次時(shí)，考核人員要及時(shí)向主管部門領(lǐng)導(dǎo)反饋，部門主管領(lǐng)導(dǎo)必須到現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)問(wèn)題重復(fù)的原因，協(xié)助區(qū)隊(duì)解決問(wèn)題，并在調(diào)度會(huì)說(shuō)明原因，對(duì)于人為責(zé)任出現(xiàn)重復(fù)問(wèn)題時(shí)必須落實(shí)當(dāng)班跟班隊(duì)長(zhǎng)及責(zé)任人的處罰，否則追究業(yè)務(wù)考核部門的責(zé)任。
第二十七條 各本安體系運(yùn)行實(shí)施單位必須按月編制本單位《本安體系運(yùn)行月度總結(jié)報(bào)告》，《報(bào)告》中應(yīng)對(duì)本單位參與人數(shù)、排查隱患條數(shù)、不安全行為發(fā)生次數(shù)、種類、頻率、體系運(yùn)行存在問(wèn)題、下一月安全管控重點(diǎn)等進(jìn)行分析，結(jié)合本單位實(shí)際制定體系運(yùn)行管控措施并全員貫徹。凡未編制本單位月度總結(jié)報(bào)告的，對(duì)責(zé)任單位隊(duì)長(zhǎng)、技術(shù)員、系統(tǒng)管理員各罰款500元，扣除當(dāng)月本安體系運(yùn)行月度綜合得分0.1分，并全礦通報(bào)。未進(jìn)行全員貫徹學(xué)習(xí)，對(duì)責(zé)任單位技術(shù)員、系統(tǒng)管理員各罰款200元，扣除本安體系運(yùn)行月度綜合得分0.1分；每有1人次不了解本單位當(dāng)月存在問(wèn)題及下一月安全管控重點(diǎn)的，對(duì)責(zé)任人罰款100元/次，扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行月度綜合得分0.05分；
第二十八條 各本安體系運(yùn)行實(shí)施單位及時(shí)對(duì)公司機(jī)關(guān)、礦機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)自查出的不安全行為，必須由技術(shù)員、系統(tǒng)管理員協(xié)助責(zé)任人分析自身發(fā)生不安全行為的原因、產(chǎn)生后果及制定相對(duì)應(yīng)的管控措施，經(jīng)技術(shù)員、系統(tǒng)管理員審核后由不安全行為發(fā)生人員在班前會(huì)上進(jìn)行全員學(xué)習(xí)。凡未執(zhí)行本項(xiàng)規(guī)定的，對(duì)技術(shù)員、系統(tǒng)管理員各罰款200元；責(zé)任人未對(duì)自身發(fā)生的不安全行為進(jìn)行分析的，對(duì)責(zé)任人停工學(xué)習(xí)7-15天，罰款200元；
第二十九條 每月組織本單位所有人員開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)，活動(dòng)要有培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告、培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告，及時(shí)將新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源或不安全行為上報(bào)安全管理辦公室，經(jīng)審核通過(guò)后及時(shí)組織全員進(jìn)行貫徹學(xué)習(xí)；凡未按要求組織開(kāi)展全員危險(xiǎn)源辨識(shí)活動(dòng)的，扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行月度考核綜合得分0.1分。
第三十條 各單位召開(kāi)班前會(huì)前必須由系統(tǒng)管理員登陸本安管理信息系統(tǒng)“三違模擬仿真系統(tǒng)”，依次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理演示系統(tǒng)、事故案例再現(xiàn)分析系統(tǒng)機(jī)及應(yīng)急救援模擬仿真系統(tǒng)中的內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)，每月組織本單位員工對(duì)學(xué)習(xí)掌握情況進(jìn)行考核，考核要有記錄。凡未按要求執(zhí)行的單位，扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行月度考核綜合得分0.5分。
第三十一條 每月初由安管辦下達(dá)當(dāng)月機(jī)關(guān)科室檢查人員不安全行為檢查重點(diǎn)和查處人次，次月安全例會(huì)對(duì)機(jī)關(guān)科室檢查人員查處情況進(jìn)行通報(bào)，對(duì)未按要求查處不安全行為的檢查人員進(jìn)行通報(bào)處罰。
第三十二條 每月安全例會(huì)由安管辦向各單位下達(dá)《本安體系月度實(shí)施計(jì)劃》或體系其他相關(guān)工作，各單位主要負(fù)責(zé)人必須高度重視，按時(shí)完成各項(xiàng)工作。如對(duì)安管辦布置的工作任務(wù)需延期時(shí)，須向安管辦提交申請(qǐng)。
第三十三條 機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)科室檢查人員每旬必須檢查2人次崗位工種對(duì)本崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)卡內(nèi)容掌握情況，并及時(shí)將檢查信息向安管辦反饋。凡未按要求檢查或檢查次數(shù)達(dá)不到要求的，對(duì)責(zé)任人罰款50元/次；凡崗位工種不了解本崗位危險(xiǎn)源及不安全行為的，由安管辦進(jìn)行停工學(xué)習(xí)，直至掌握為止。
第三十四條 每月10日前，各機(jī)關(guān)科室依據(jù)安全管理辦公室分工派1人參與月度本安知識(shí)月度考試出題(出題人員可免于考試)。各機(jī)關(guān)科室、區(qū)隊(duì)班組長(zhǎng)以上管理人員每月中旬必須參加礦組織的本安知識(shí)月度考試。凡考試不及格的人員，由安管辦停工學(xué)習(xí)1天，考試合格后方可返崗，罰款200元，并扣除責(zé)任人所在單位本安月度考核綜合得分0.1分；凡缺考的人員，停工學(xué)習(xí)2天，罰款500元全礦通報(bào)，并扣除責(zé)任人所在單位本安月度考核綜合得分0.2分；凡考試成績(jī)?cè)?0分以上的可優(yōu)先參加神東公司本安知識(shí)月度考試，并獎(jiǎng)勵(lì)200元；凡考試成績(jī)?cè)?0分以上的，獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人300元，對(duì)區(qū)隊(duì)本安月度考核綜合得分中加0.1分；凡考試成績(jī)?cè)?0分以上的，獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人500元，對(duì)區(qū)隊(duì)本安月度考核綜合得分中加0.3分；凡連續(xù)兩個(gè)月考試不及格的人員罰款1000元；凡考試得0分的人員，停工學(xué)習(xí)3天，罰款1000元，扣除責(zé)任人所在區(qū)隊(duì)本安月度綜合得分0.3分；各單位班組長(zhǎng)以上基層管理人員考試平均分納入本安月度考核綜合得分中，占本安月度考核綜合得分的5%；
礦班組長(zhǎng)以上基層管理人員本安知識(shí)月度考核獎(jiǎng)罰表
序號(hào) 考試得分 獎(jiǎng)罰(元) 獎(jiǎng)罰考核總分
1 不及格 -200 -0.1
2 缺考 -500 -0.2
3 0分 -1000 -0.3
4 ≥70分
5 ≥80分 200 0.1
6 ≥90分 300 0.3
第三十五條 各體系運(yùn)行單位每月組織本單位所有人員開(kāi)展本安知識(shí)月度考試，制定獎(jiǎng)罰管理辦法，嚴(yán)格按照規(guī)定予以兌現(xiàn)獎(jiǎng)罰。凡未開(kāi)展本安知識(shí)月度考試的單位，扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行考核綜合得分5分，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)員、體系運(yùn)行區(qū)域代表各罰款500元；凡參加考試人員低于在冊(cè)人員的90%，扣除責(zé)任單位當(dāng)月本安體系運(yùn)行考核綜合得分1分，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)員、體系運(yùn)行區(qū)域代表各罰款200元；未制定本安知識(shí)月度考試獎(jiǎng)罰管理辦法的單位，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人罰款200元；未依據(jù)獎(jiǎng)罰管理辦法兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)的，對(duì)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人罰款200元；試卷批閱不認(rèn)真的，每發(fā)現(xiàn)1次對(duì)責(zé)任人罰款200元；考試記錄未及時(shí)上報(bào)安管辦或弄虛作假的，每發(fā)現(xiàn)1次罰款200元；
第三十六條 各體系運(yùn)行單位每月必須上報(bào)2條本安管理考核標(biāo)準(zhǔn)、不安全行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。凡未按要求上報(bào)的單位，扣除責(zé)任單位本安體系運(yùn)行月度考核綜合得分0.5分；凡“應(yīng)付差事”上報(bào)的考核標(biāo)準(zhǔn)或不安全行為標(biāo)準(zhǔn)，每發(fā)現(xiàn)1條對(duì)上報(bào)人員罰款200元/次，并扣除責(zé)任單位本安體系運(yùn)行月度考核綜合得分1分；
第六章 附則
第三十七條 本辦法由寸草塔煤礦安全管理辦公室負(fù)責(zé)解釋、修訂和變更。
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《寸草塔煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行考核辦法》、《寸草塔煤礦承包商本安體系運(yùn)行考核辦法》同時(shí)廢止。
神華神東寸草塔煤礦
2013年12月29日
