安全風(fēng)險分級管控工作制度（寨崖底煤業(yè)）
按照國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法》及上級要求，為標(biāo)本兼治遏制安全生產(chǎn)事故，提升我礦全體員工安全風(fēng)險管控能力，進(jìn)一步夯實安全管理基礎(chǔ)，促進(jìn)礦井安全水平持續(xù)良好發(fā)展，寨崖底煤礦按照新標(biāo)準(zhǔn)特建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，具體情況如下：
總體思路和工作目標(biāo)
(一)總體思路。準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前
移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。
(二)工作目標(biāo)。建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控等保障措施，實現(xiàn)我礦安全風(fēng)險辨識與分級管控有效、隱患排查治理到位，形成崗位員工參與安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險辨識評估全面、分級管控責(zé)任落實、工作考核保障安全風(fēng)險分級管控工作有序開展。
二、安全風(fēng)險分級管控組織機(jī)構(gòu)及責(zé)任分工
(一)組織機(jī)構(gòu)
礦成立安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長： 礦 長
副 組 長： 安全礦長 生產(chǎn)礦長 總工程師
機(jī)電礦長 通風(fēng)礦長
成 員： 各副總、區(qū)、科隊負(fù)責(zé)人及各職能科室全體成員
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)安全風(fēng)險分級管控辦公室，辦公室設(shè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室為負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的日常管理部門。
辦公室主任：標(biāo)準(zhǔn)化辦公室主任
成 員：各單位安全風(fēng)險分級管控負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室全體人員。
辦公室職責(zé)：
“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促“安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：
1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容;
2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法(通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析);
3、指導(dǎo)、督促各科室、(隊)開展“安全風(fēng)險分級管控”工作;
4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核;
5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。
6、負(fù)責(zé)對礦井安全風(fēng)險分級管控動態(tài)信息記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、更新及發(fā)布;
7、負(fù)責(zé)對接上級部門，按時完成相關(guān)資料的收集、整理、上報工作;
8、負(fù)責(zé)組織在井口(或其它主要場所)或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置公示礦井存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施;
9、負(fù)責(zé)對全礦各單位風(fēng)險分級管控工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、督促、檢查、考核、通報;
10、負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控措施落實存在問題的監(jiān)督落實，實現(xiàn)閉合管理。
(二)領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)
1、礦長
礦長是本礦安全風(fēng)險分級管控工作體系的第一責(zé)任人，對全礦安全風(fēng)險分級管控管理工作負(fù)全責(zé)，主要職責(zé)包括：
(1)每年年底組織各分管負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室、隊組進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識;
(2)本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故，組織開展專項辨識;
(3)審核年度安全風(fēng)險辨識評估報告;
(4)審核可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單;
(5)組織開展風(fēng)險分級管控知識培訓(xùn);
(6)負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險管控措施的組織實施，有具體的工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障;
(7)通過各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織自查、領(lǐng)導(dǎo)帶班檢查等方式，對我礦重大風(fēng)險管控措施落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促責(zé)任單位限期整改落實;
(8)每月組織召開風(fēng)險管控會議，對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，針對問題完善措施，同時布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和單位的責(zé)任分工;
(9)負(fù)責(zé)構(gòu)建與風(fēng)險分級管控相適應(yīng)的應(yīng)急處置支撐、資源保障能力;
(10)負(fù)責(zé)督促相關(guān)科室將風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設(shè)計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案等;
(11)加強(qiáng)和推動風(fēng)險分級管控信息化建設(shè)。
2、總工程師
(1)負(fù)責(zé)全面配合礦長開展全礦安全風(fēng)險分級管控工作;
(2)負(fù)責(zé)組織開展采掘工作面頂板、水文地質(zhì)、地測防治水、采煤專業(yè)、掘進(jìn)專業(yè)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(3)負(fù)責(zé)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展專項辨識;
(4)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識;
(5)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)單位(區(qū)隊)開展專項辨識;
(6)審核分管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識評估報告;
(7)負(fù)責(zé)將風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、
設(shè)計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案等;
(8)參加礦長組織重大安全風(fēng)險管控措施工作方案的專題會議;
(9)參加礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控落實情況和管控效果檢查分析;
(10)負(fù)責(zé)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行檢查分析，檢查并改進(jìn)、完善管控措施;
(11)下井帶班檢查作業(yè)點重大風(fēng)險管控措施落實情況，并填寫到跟班記錄表;
(12)其它相關(guān)工作。
3、安全礦長
(1)負(fù)責(zé)配合礦長開展全礦安全風(fēng)險分級管控工作;
(2)審核年度安全風(fēng)險辨識評估報告及其它專項安全風(fēng)險辨識評估報告;
(3)負(fù)責(zé)成立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，組織制定安全風(fēng)險分級管控工作制度。
(4)參加礦長組織重大安全風(fēng)險管控措施工作方案的專題會議;
(5)參加礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控落實情況和管控效果檢查分析;
(6)下井帶班檢查作業(yè)點重大風(fēng)險管控措施落實情況，并填寫到跟班記錄表;
(7)督促安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設(shè)計方案、生產(chǎn)作業(yè)計劃、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案等;
(8)組織開展入井人員與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控人員的安全培訓(xùn)，組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作人員每半年學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
(9)礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、基層區(qū)隊開展專項辨識;
(10)其它相關(guān)工作。
4、生產(chǎn)礦長
(1)負(fù)責(zé)配合礦長開展全礦安全風(fēng)險分級管控工作;
(2)配合完成分管范圍內(nèi)的主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識;
(3)配合完成生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識;
(4)審核分管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識評估報告;
(5)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險管控措施的落實;
(6)參加礦長組織重大安全風(fēng)險管控措施工作方案的專題會議;
(7)參加礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控落實情況和管控效果檢查分析;
(8)下井帶班檢查作業(yè)點重大風(fēng)險管控措施落實情況，并填寫到跟班記錄表;
(9)其它相關(guān)工作。
5、機(jī)電礦長
(1)負(fù)責(zé)配合礦長開展全礦安全風(fēng)險分級管控工作;
(2)負(fù)責(zé)組織開展提升運(yùn)輸、機(jī)電運(yùn)輸、大型設(shè)備、供電系統(tǒng)安全風(fēng)險管控工作;
(3)分管范圍內(nèi)的主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化時，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識;
(4)審核分管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識評估報告;
(5)負(fù)責(zé)將風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設(shè)計方案、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案等;
(6)參加礦長組織重大安全風(fēng)險管控措施工作方案的專題會議;
(7)參加礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控落實情況和管控效果檢查分析;
(8)負(fù)責(zé)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查并改進(jìn)、完善管控措施;
(9)下井帶班檢查作業(yè)點重大風(fēng)險管控措施落實情況，并填寫到跟班記錄表;
(10)其它相關(guān)工作。
6、通風(fēng)礦長
(1)負(fù)責(zé)配合礦長開展全礦安全風(fēng)險分級管控工作;
(2)負(fù)責(zé)組織開展瓦斯、火、煤塵、通風(fēng)系統(tǒng)、抽放系統(tǒng)、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(3)負(fù)責(zé)啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，組
織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)單位(區(qū)隊)開展專項辨識;
(4)分管范圍內(nèi)的主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識;
(5)審核分管范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識評估報告;
(6)負(fù)責(zé)將風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于礦井安全生產(chǎn)工作重點、規(guī)程措施、設(shè)計方案、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急預(yù)案等;
(7)參加礦長組織重大安全風(fēng)險管控措施工作方案的專題會議;
(8)參加礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控落實情況和管控效果檢查分析;
(9)負(fù)責(zé)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查并改進(jìn)、完善管控措施;
(10)下井帶班檢查作業(yè)點重大風(fēng)險管控措施落實情況，并填寫到跟班記錄表;
(11)其它相關(guān)工作。
(三)管控小組
安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)三個安全風(fēng)險分級管控小組(以下簡稱管控小組)：
1、一通三防小組
組 長：通風(fēng)礦長
副組長：通風(fēng)副總、抽采隊長、監(jiān)控隊長
職 責(zé)：負(fù)責(zé)瓦斯、煤塵、火、通風(fēng)系統(tǒng)、抽采系統(tǒng)、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估及管控工作。
2、技術(shù)小組
組 長：總工程師、生產(chǎn)礦長
副組長：地測副總、地測科長、技術(shù)科長、綜采隊長、掘進(jìn)隊長
職 責(zé)：采掘工作面頂板、水文地質(zhì)、地測防治水、采煤專業(yè)、掘進(jìn)專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估及管控工作。
3、機(jī)電運(yùn)輸小組
組 長：機(jī)電礦長
副組長：機(jī)電副總、機(jī)電科長、機(jī)運(yùn)隊長
職 責(zé)：機(jī)械危險性、提升運(yùn)輸、機(jī)電運(yùn)輸、大型設(shè)備、供電系統(tǒng)等安全風(fēng)險辨識評估及管控工作。
(四)各業(yè)務(wù)科室
1、通風(fēng)科
負(fù)責(zé)配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)具體開展以下工作：
(1)開展瓦斯、煤塵、火、通風(fēng)系統(tǒng)、抽采系統(tǒng)、監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及其它分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(2)開展主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時的專項辨識工作;
(3)開展啟封火區(qū)、排放瓦斯、等高危作業(yè)實施前的專項辨識工作;
(4)開展分管范圍內(nèi)的新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項辨識工作;
(5)編制分管范圍的風(fēng)險評估報告;
(6)建立分管范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險清單;
(7)制定針對性的重大安全風(fēng)險管控措施;
(8)完成月度分管范圍重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告;
(9)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告，報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案。
2、技術(shù)科
負(fù)責(zé)配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)具體開展以下工作：
(1)開展采掘工作面頂板、采煤專業(yè)、掘進(jìn)專業(yè)及其它分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(2)開展分管范圍內(nèi)的新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項辨識;
(3)開展生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識;
(4)編制分管范圍的風(fēng)險評估報告;
(5)建立分管范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險清單;
(6)制定針對性的重大安全風(fēng)險管控措施;
(7)完成月度分管范圍重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告;
(8)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告，報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案。
3、地測科
負(fù)責(zé)配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)具體開展以下工作：
(1)開展地測專業(yè)、防治水專業(yè)及其它分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(2)開展新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前對地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項辨識工作;
(3)開展新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項辨識工作;
(4)編制分管范圍的風(fēng)險評估報告;
(5)建立分管范圍的重大安全風(fēng)險清單;
(6)制定針對性的重大安全風(fēng)險管控措施;
(7)完成月度分管范圍重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告;
(8)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告，報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案。
4、機(jī)電科
負(fù)責(zé)配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)具體開展以下工作：
(1)開展機(jī)械危險性、提升運(yùn)輸、機(jī)電運(yùn)輸、大型設(shè)備、供電系統(tǒng)、機(jī)電系統(tǒng)及其它分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作;
(2)開展分管范圍內(nèi)的生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時專項辨識;
(3)開展分管范圍內(nèi)的新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項辨識;
(4)編制分管范圍的風(fēng)險評估報告;
(5)建立分管范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險清單;
(6)制定針對性的重大安全風(fēng)險管控措施;
(7)完成月度分管范圍重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果的檢查分析，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告;
(8)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，針對問題完善管控措施，并編制檢查分析報告，報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案。
5、培訓(xùn)中心
(1)組織入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施。
(2)組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員每半年學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。
(3)負(fù)責(zé)對其它涉及礦井安全風(fēng)險的從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)。
(4)制定礦井年度安全風(fēng)險培訓(xùn)計劃，做到有計劃、課程安排、學(xué)員簽到記錄、教師教案(或課件)、考試結(jié)果和檔案等，認(rèn)真做好資料備查工作，報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案。
6、供應(yīng)科、財務(wù)科
負(fù)責(zé)礦井重大安全風(fēng)險的裝備或設(shè)施等的計劃、安全費(fèi)用、材料、物資供應(yīng)等分管范圍內(nèi)工作。
(五)隊、班組及崗位人員
1、隊領(lǐng)導(dǎo)要經(jīng)常深入現(xiàn)場，對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)工序、安全設(shè)施、人員工作情況等開展安全風(fēng)險辨識評估?，F(xiàn)場落實一般風(fēng)險管控措施，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
2、班組長負(fù)責(zé)本班作業(yè)區(qū)域的重點工序安全風(fēng)險評估管理。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢修、維修等作業(yè)過程中，由班組長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估?，F(xiàn)場落實一般風(fēng)險管控措施，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
3、崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。
三、安全風(fēng)險分級管控辨識范圍及方法
(一)安全風(fēng)險的辨識范圍
風(fēng)險辨識范圍包括煤礦井上下各大系統(tǒng)、各作業(yè)地點、主要硐室和地面瓦斯泵站，35kv變電站，空壓機(jī)房，鍋爐房，地面工業(yè)場地，機(jī)修車間，火工品庫房等主要作業(yè)場所。
(二)辨識方法
科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式以及風(fēng)險損失后果等，確定安全風(fēng)險類別。采用經(jīng)驗對照法(類比分析、現(xiàn)場觀察、安全檢查表分析等)、系統(tǒng)安全分析法(預(yù)先危險性分析、事故樹分析等)，實踐中也可采用上述方法的組合。
(三)風(fēng)險評估方法(LEC法)
安全風(fēng)險評估采用D=LEC公式計算風(fēng)險分值(單位：分)，其中：
D — 作業(yè)地點、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險
L —事故發(fā)生的可能性
E — 人員接觸危險環(huán)境的頻率
C — 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
表1：L值的確定
| 分?jǐn)?shù)值 | 事故發(fā)生可能性（L） |
| 10 | 完全可能 |
| 6 | 相當(dāng)可能 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常 |
| 1 | 可能性小，完全意外 |
表2：E值的確定
| 分?jǐn)?shù)值 分?jǐn)?shù)值 |
人員接觸危險環(huán)境的頻率（E） |
| 10 | 連續(xù)接觸 |
| 6 | 每天工作時間接觸 |
| 3 | 每周一次接觸 |
| 2 | 每月一次接觸 |
| 1 | 每年幾次接觸 |
表3：C值的確定
| 分?jǐn)?shù)值 | 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） |
| 100 | 10人以上死亡 |
| 40 | 3-9人死亡 |
| 15 | 1-2人死亡 |
| 7 | 危重工傷 |
| 3 | 傷殘 |
(四)風(fēng)險等級
安全風(fēng)險辨識等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注警示。同時，及時關(guān)注風(fēng)險源的動態(tài)變化情況，隨時對警示等級進(jìn)行變更。
1、紅色風(fēng)險：發(fā)生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財產(chǎn)損失，社會影響惡劣，需礦長組織各分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室制定嚴(yán)格的管控措施并重點監(jiān)督
執(zhí)行。上報上級行業(yè)管理部門。
2、橙色風(fēng)險：發(fā)生事故較難控制，會造成多人傷害或發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需各分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點管控。
3、黃色風(fēng)險：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險，需科室、隊組逐級落實措施、重點防控。
4、藍(lán)色風(fēng)險:有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險，需班組及崗位操作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。
表：風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)
| 風(fēng)險分級 | 等級 | D（值） | 危險程度 |
| 紅色風(fēng)險 | 重大 | D（值）≧320 | 極其危險，必須高度關(guān)注、重點防控 |
| 橙色風(fēng)險 | 較大 | 320﹥D（值）≧160 | 高度危險，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施 |
| 黃色風(fēng)險 | 一般 | 160﹥D（值）≧70 | 一般危險，應(yīng)采取有效防控措施 |
| 藍(lán)色風(fēng)險 | 低 | 70﹥D（值） | 危險，需嚴(yán)格按章正規(guī)操作 |
四、安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程
(一)工作機(jī)制
建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系及工作制度并貫徹學(xué)習(xí)。
(二)安全風(fēng)險辨識
1、年度辨識：年底前由礦長組織，對各大生產(chǎn)系統(tǒng)及下年度采掘范圍，采用經(jīng)驗判斷法和專業(yè)人員綜合判斷法開展年度辨識。
2、專項辨識：新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前;生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素改變時;啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實施前、新技術(shù)新材料試驗推廣前、停產(chǎn)一個月以上復(fù)產(chǎn)前;本礦發(fā)生死亡或涉險事故或出現(xiàn)重大事故隱患或本省發(fā)生重特大事故后，分管責(zé)任人組織開展專項辨識。
(三)安全風(fēng)險評估
1、對辨識出的安全風(fēng)險采用作業(yè)條件危險性評估法進(jìn)行評估，劃分出四級安全風(fēng)險。
2、對評估出的重大安全風(fēng)險，列出重大安全風(fēng)險清單，制定風(fēng)險管控措施，并編制評估報告。
3、辨識評估結(jié)果應(yīng)用于下年度安全生產(chǎn)工作重點、完善年度計劃、工作面設(shè)計方案、完善作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施等。
(四)安全風(fēng)險管控
1、礦長組織實施重大風(fēng)險管控措施，有具體工作方案、人員、技術(shù)、資金保障及作業(yè)人數(shù)上限。
2、礦長組織對重大安全風(fēng)險管控措施實施情況開展月度分析，確定月度管控重點。
3、分管責(zé)任人組織對分管范圍內(nèi)月度管控重點開展旬度分析，改進(jìn)完善管控措施。
4、領(lǐng)導(dǎo)帶班下井跟蹤落實安全風(fēng)險管控措施執(zhí)行情況。
5、井口或顯著位置公示重大安全風(fēng)險。
(五)保障措施
1、實現(xiàn)信息化管理。
2、對入井人員及地面關(guān)鍵崗位開展安全風(fēng)險辨識及管控措施內(nèi)容培訓(xùn);對安全風(fēng)險辨識評估人員開展評估技術(shù)培訓(xùn)。
五、安全風(fēng)險辨識評估制度
(一)年度辨識評估
每年年底礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓、提升運(yùn)輸、火工品、供電、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識。
此項工作由安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室協(xié)助礦長組織開展，制定礦井年度安全風(fēng)險辨識及評價方案，編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告，并將結(jié)果通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向技術(shù)科、通風(fēng)科、地測科、機(jī)電科等單位提供，督促其將結(jié)果應(yīng)用于下一年度安全生產(chǎn)工作重點，指導(dǎo)并完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急預(yù)案，辨識成果要在其中體現(xiàn)，于每年12月底前完成。
專項辨識評估
1、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織技術(shù)科等有
關(guān)業(yè)務(wù)科室開展專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施。
技術(shù)科將專項辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向地測科、通風(fēng)科、機(jī)電科等單位提供辨識結(jié)果，用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)室進(jìn)行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程等方面存在的安全風(fēng)險，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施。
牽頭科室將辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向通風(fēng)科、機(jī)電科、技術(shù)科、地測科等單位提供，用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，由通風(fēng)礦長組織通風(fēng)科、抽采隊等有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施。
通風(fēng)科將辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向技術(shù)科、機(jī)電科、地測科等單位提供辨識結(jié)果，作為編制安全措施依據(jù)，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
4、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，由分管副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊開展專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施。
牽頭科室將專項辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向技術(shù)科、機(jī)電科等單位提供辨識結(jié)果，作為編制安全措施依據(jù)，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
5、礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上在復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由生產(chǎn)副礦長組織等有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)區(qū)隊開展專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施。
牽頭科室將專項辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向機(jī)電科等單位提供辨識結(jié)果，作為編制安全措施依據(jù)，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
6、本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室開展專項辨識，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施。
牽頭科室將專項辨識結(jié)果報安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室備案，并通過網(wǎng)絡(luò)或其它形式向技術(shù)科、機(jī)電科、通風(fēng)科、地測科等單位提供辨識結(jié)果，用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件，風(fēng)險清單、管控措施、辨識成果必須要在應(yīng)用中體現(xiàn)。
(三)編寫辨識評估報告
各單位在進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估后，要及時編寫辨識評估報告，內(nèi)容包括：辨識或評價時間、主持人，辨識或評價小組成員，辨識的范圍、方法，辨識或評價內(nèi)容、結(jié)果、措施。書面評估報告及《重大安全風(fēng)險清單》經(jīng)單位分管礦領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后本單位留存一份，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室報備一份。
六、安全風(fēng)險管控制度
(一)風(fēng)險管控分級
1、重大風(fēng)險：列入礦年度重大安全風(fēng)險清單，由礦領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)管，制定專門的管控措施，由礦長負(fù)責(zé)組織實施。
2、較大風(fēng)險：由業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)管，風(fēng)險點所在區(qū)隊直接管控，班組、崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險管控。
3、一般風(fēng)險：由隊級監(jiān)管，班組管控。
4、低風(fēng)險：由班組或崗位直接管控或因風(fēng)險很小可直接忽略。
(二)風(fēng)險控制策劃
1、一般風(fēng)險、低風(fēng)險管控措施要求
風(fēng)險控制策劃時，一般風(fēng)險的控制措施可直接說明，不能說明的通過崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)等作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或施工組織設(shè)計、作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理制度等作業(yè)文件進(jìn)行管理控制。
較大風(fēng)險管控措施要求
3、除了在上條作業(yè)文件中明確外，需要制定針對性的管控措施，并在實踐中落
實這些措施。
3、重大風(fēng)險管控措施要求
(1)需通過工程技術(shù)措施或技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險的目標(biāo)，并為實現(xiàn)目標(biāo)制定方案。
(2)屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件(程序或作業(yè)文件)或修改原來的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對該種風(fēng)險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
(3)重大安全風(fēng)險有專門的管控方案，由礦長組織實施，管控責(zé)任明確，做到人員、技術(shù)、資金有保障。
(4)在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，明確具體規(guī)定，掛牌公示。
風(fēng)險控制措施應(yīng)首先考慮消除風(fēng)險點的原則，其次考慮風(fēng)險降低措施，將使用個體防護(hù)作為最后手段。
不同級別的風(fēng)險應(yīng)有相應(yīng)的控制措施，這些措施必須滿足降低風(fēng)險或使風(fēng)險處于有效控制中，而且不會帶來新的更大風(fēng)險。
(三)風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：
1、工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2、管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程;完善、落實應(yīng)急預(yù)案;建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等;
3、教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4、個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害;
5、應(yīng)急處置措施。
(四)在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮
1、可行性和可靠性;
2、先進(jìn)性和安全性;
3、經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況;
4、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
第二十一條 風(fēng)險控制措施評審
控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：
1、措施的可行性和有效性;
2、是否使風(fēng)險降低到可容許水平;
3、是否產(chǎn)生新的危害因素;
4、是否已選定了最佳的解決方案;
5、是否會被應(yīng)用于實際工作中。
七、安全風(fēng)險管控檢查分析工作機(jī)制
(一)管控措施
1.重大安全風(fēng)險管控措施由礦長組織落實，有階段具體落實工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。
2.重大安全風(fēng)險管控措施優(yōu)先采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程手段，符合《煤礦安全規(guī)程》等規(guī)定。
3.重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，其中采區(qū)同時工作人數(shù)不超過100人，啟封密閉排放瓦斯、大型設(shè)備安裝維修、重點區(qū)域探放水等安全風(fēng)險專項辨識評估后設(shè)定相應(yīng)作業(yè)人數(shù)上限。
(二)定期檢查
1.礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。
2.分管負(fù)責(zé)人每旬組織對安全風(fēng)險管控重點實施效果進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進(jìn)管控措施。
3.科隊每周組織對涉及本單位人員、工程等方面的安全風(fēng)險管控重點實施效果進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進(jìn)管控措施。
(三)現(xiàn)場檢查
1、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度執(zhí)行到位，對采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、提升運(yùn)輸?shù)戎攸c部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)重大安全風(fēng)險管控措施的落實情況進(jìn)行檢查巡視，及時記錄檢查結(jié)果。
2、每班的當(dāng)班區(qū)隊長、班組長、安監(jiān)員跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)異常及時上報。
3、探放水工程、電氣故障維修、其他重點零星工程等方面的安全風(fēng)險管控措施由業(yè)務(wù)部室人員和分管單位帶班及值班人員跟蹤落實，發(fā)現(xiàn)異常及時上報。
八、辨識評估成果應(yīng)用
1、年度安全風(fēng)險辨識結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。
2、完善設(shè)計方案、指導(dǎo)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)系統(tǒng)的布置、設(shè)備的選型、勞動組織的確定。
3、完善或修訂礦下達(dá)的技術(shù)文件、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。
九、公告警示
1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。
2、制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。
3、在進(jìn)入采掘工作區(qū)域巷口處對存在的重點安全風(fēng)險進(jìn)行公告。
4、在其他存在重大安全風(fēng)險場所的顯著位置進(jìn)行公告。
5、公告內(nèi)容：存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。
十、安全風(fēng)險分級管控保障措施
(一)安全培訓(xùn)
1、安全培訓(xùn)由培訓(xùn)中心組織，制定培訓(xùn)計劃，安排相關(guān)人員對年度和專項安全評估結(jié)果、崗位重大安全風(fēng)險管控措施進(jìn)行培訓(xùn)。
2、按照安全風(fēng)險管控效果考核機(jī)制對培訓(xùn)效果進(jìn)行檢驗。
3、每半年至少組織參與安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險辨識評估和防范技術(shù)。
4、宣傳、貫徹方式由培訓(xùn)中心利用黑板報、牌板、電視、廣播等手段進(jìn)行宣傳。
(二)信息管理
由安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)采用安全管理系統(tǒng)信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析等全過程的信息化管理。安全管理系統(tǒng)要不斷進(jìn)行維護(hù)，充分發(fā)揮其功能，使其服務(wù)于安全風(fēng)險分級管控。
十一、要求
(一)深入推進(jìn)礦井安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。引導(dǎo)全礦將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險辨識、評估、管控，以及隱患排查治理工作有機(jī)結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的創(chuàng)建、運(yùn)行過程中開展安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理。強(qiáng)化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和年度自評，根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險辨識、評估、管控與更新完善，持續(xù)開展安全風(fēng)險管控、隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)。
(二)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。將安全預(yù)防機(jī)制擺上重要議事日程，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)
導(dǎo)，周密安排部署。加強(qiáng)工作力量，按照本實施意見確保各項工作任務(wù)落到實處。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點區(qū)域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機(jī)制，深化安全專項整治，推動各項標(biāo)準(zhǔn)、制度和措施落實到位。
(三)強(qiáng)化示范帶動。要加強(qiáng)對各級管理人員、從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握我礦風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評估辦法、風(fēng)險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應(yīng)急救援與處置措施等，提升安全風(fēng)險管控和隱患排查治理能力。在我礦近期開展的崗位危害因素辨識與評估基礎(chǔ)上強(qiáng)化崗位風(fēng)險管控。試點實施部分專項辨識與評估成果，開展風(fēng)險管控。
(四)安全風(fēng)險預(yù)控做到四個結(jié)合。安全風(fēng)險預(yù)控是一套安全管理體系，在目前安全管理方式下，僅引進(jìn)概念和主要方法，因此安全風(fēng)險預(yù)控要與崗位危險源辨識相結(jié)合，與隱患排查相結(jié)合，與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合，與人的安全行為管控相結(jié)合。
(五)強(qiáng)化輿論引導(dǎo)。要充分利用多媒體、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力宣傳安全預(yù)防機(jī)制的重要意義、重點任務(wù)、工作措施和具體要求，推廣在風(fēng)險分級管控方面取得良好效果的先進(jìn)典型，曝光崗位風(fēng)險重點關(guān)注人員、發(fā)生工傷事故的工程與單位，為推進(jìn)構(gòu)建安全預(yù)防機(jī)制創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。
(六)強(qiáng)化督促檢查。把建立安全預(yù)防機(jī)制、開展安全風(fēng)險分級管控工作情況納入對業(yè)務(wù)部室、基層區(qū)科安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，加強(qiáng)檢查指導(dǎo)、考核獎懲，對消極應(yīng)付、工作落后的，要通報批評、督促整改。
十二、考核辦法
(一)未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元;風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元;
(二)各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元;編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
(三)各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元;編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。
(四)本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。
(五)上崗領(lǐng)導(dǎo)、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班領(lǐng)導(dǎo)、班組長各200元。
(六)崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元;凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。
(七)崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班領(lǐng)導(dǎo)100元。
(八)各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。
(九)各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。
