神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新管理辦法
第一章 總則
第一條為了加強(qiáng)神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新工作，使科技工作引導(dǎo)礦區(qū)現(xiàn)代化建設(shè)方向，堅(jiān)持集成創(chuàng)新、自主創(chuàng)新，著力打造企業(yè)核心競爭能力，為生產(chǎn)效率的提高、安全生產(chǎn)的改進(jìn)、經(jīng)濟(jì)效益的增長發(fā)揮作用，特制定本辦法。
第二條神東煤炭集團(tuán)科技中心、各業(yè)務(wù)技術(shù)主管部門及基層單位要充分發(fā)揮集成國內(nèi)外科技成果和推動內(nèi)部科技創(chuàng)新兩個平臺的作用，帶動公司科技隊(duì)伍的成長，增強(qiáng)企業(yè)科技活力。在科研項(xiàng)目、技術(shù)革新、“五小”活動、科技論文、科技信息、科技交流等方面加強(qiáng)管理。
第二章 科技創(chuàng)新管理體系
第三條組織機(jī)構(gòu)
神東煤炭集團(tuán)科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新總體工作，科技中心是神東煤炭集團(tuán)的科研管理職能部門，同時為科學(xué)技術(shù)委員會常設(shè)機(jī)構(gòu)，處理日常業(yè)務(wù)?？茖W(xué)技術(shù)委員會下設(shè)機(jī)構(gòu)：
1、專業(yè)技術(shù)委員會。專業(yè)技術(shù)委員會為科學(xué)技術(shù)委員會的下屬機(jī)構(gòu)，包括：項(xiàng)目管理組、項(xiàng)目鑒定組、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)配組、科技協(xié)調(diào)組、辦公室，其中項(xiàng)目管理組分為采礦專業(yè)技術(shù)委員會、機(jī)電專業(yè)技術(shù)委員會。各專業(yè)技術(shù)委員會辦公室設(shè)在科技中心研究院。
2、科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組。各基層單位成立科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組，總工程師或技術(shù)負(fù)責(zé)人任組長，并設(shè)專職工作人員至少一名。
第四條機(jī)構(gòu)職責(zé)
1、神東煤炭集團(tuán)科學(xué)技術(shù)委員會職責(zé)
⑴神東煤炭集團(tuán)科學(xué)技術(shù)委員會是神東煤炭集團(tuán)的最高科學(xué)技術(shù)決策部門。負(fù)責(zé)審核、審批神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，并組織重大科研項(xiàng)目的研發(fā)。
⑵貫徹執(zhí)行國家、地方的科技法律、法規(guī)、科技政策和行業(yè)技術(shù)政策。
⑶負(fù)責(zé)審批神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃。
?、雀鶕?jù)需要設(shè)立各專業(yè)技術(shù)委員會。
?、蓪徟鲉挝惶峤坏母黝惪萍紕?chuàng)新項(xiàng)目。
?、式M織召開每兩年一次的神東煤炭集團(tuán)科學(xué)技術(shù)大會。
?、素?fù)責(zé)對基層單位科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組的工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、評比。
?、特?fù)責(zé)神東煤炭集團(tuán)各項(xiàng)科研創(chuàng)新方面的獎勵
①對公司內(nèi)部的科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行獎勵;
?、谖逍「镄逻M(jìn)行獎勵;
③負(fù)責(zé)對優(yōu)秀科技論文的獎勵;
?、軐?yōu)秀科技工作者獎勵;
⑤對科技創(chuàng)新先進(jìn)單位進(jìn)行獎勵;
?、迣π芦@得的專利進(jìn)行獎勵。
2、專業(yè)技術(shù)委員會職責(zé)
⑴負(fù)責(zé)本專業(yè)技術(shù)范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新工作。
?、茖Ρ緦I(yè)技術(shù)范圍內(nèi)科研項(xiàng)目的審查、論證。
?、秦?fù)責(zé)本專業(yè)項(xiàng)目的立項(xiàng)，計(jì)劃初的項(xiàng)目研究管理，項(xiàng)目驗(yàn)收、鑒定、推廣應(yīng)用工作。
?、蓉?fù)責(zé)向神東科學(xué)技術(shù)委員會推薦本專業(yè)的項(xiàng)目帶頭人等技術(shù)優(yōu)秀者人員名單。
?、蓪Ρ緦I(yè)技術(shù)范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃及計(jì)劃進(jìn)行審查。
?、守?fù)責(zé)組織科技創(chuàng)新項(xiàng)目的外聘專家論證、驗(yàn)收、鑒定及項(xiàng)目報獎、專利申請等工作。
?、素?fù)責(zé)科技創(chuàng)新成果匯編，技術(shù)推廣應(yīng)用工作。
?、特?fù)責(zé)本專業(yè)科技成果評選工作。
?、徒M織申報科技成果獎。
?、谓M織知識產(chǎn)權(quán)申報。
3、科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)。
⑴負(fù)責(zé)編制本單位的科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃。
⑵負(fù)責(zé)本單位的科技創(chuàng)新工作制度及制定、執(zhí)行和檢查工作。
?、秦?fù)責(zé)本單位科研項(xiàng)目及時立項(xiàng)上報，對批復(fù)的自主科研項(xiàng)目組織研發(fā)。
?、冉M織開展本單位的“五小”革新活動。
⑸負(fù)責(zé)在本單位內(nèi)組織實(shí)施新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝、新產(chǎn)品的成果轉(zhuǎn)化工作。
⑹負(fù)責(zé)不定期組織本單位技術(shù)創(chuàng)新交流。
?、嗣磕?0月底前向科技中心申報下年度本單位科技創(chuàng)新項(xiàng)目(立項(xiàng)建議書)。
?、堂磕昴甑自u選出本單位當(dāng)年的優(yōu)秀科技工作者、優(yōu)秀科技成果、“五小”革新及優(yōu)秀科技論文，并組織材料，上報科技中心。
⑼每年年初向科技中心報送當(dāng)年科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組的成員組成。
?、呜?fù)責(zé)配合股份公司及神東煤炭集團(tuán)在本單位開展的科研項(xiàng)目的實(shí)施，并負(fù)責(zé)安全技術(shù)措施編制審批落實(shí)等工作。
?、辖M織本單位每年一次的科技獎勵大會。
第三章 科研項(xiàng)目管理
第五條科研項(xiàng)目的管理實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)制，即指定專人對每項(xiàng)科研項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理，并建立科研檔案，保存好所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的所有材料。
第一節(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)
第六條按資金來源劃分，科研項(xiàng)目主要分為股份公司項(xiàng)目和神東煤炭集團(tuán)項(xiàng)目;按照研發(fā)方式劃分,科研項(xiàng)目主要分為自主研發(fā)項(xiàng)目和外委研發(fā)項(xiàng)目。
第七條股份公司項(xiàng)目的申報與審批
1、按照股份公司每年10月初下發(fā)的科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)通知，結(jié)合神東煤炭集團(tuán)的生產(chǎn)建設(shè)需要，對于科技含量高、涉及學(xué)科面廣、預(yù)算資金數(shù)額較大(30萬元以上)項(xiàng)目，由神東煤炭集團(tuán)各基層單位編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，在10月底之前報科技中心。
2、項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，應(yīng)嚴(yán)格按照股份公司的具體要求進(jìn)行編制，項(xiàng)目立項(xiàng)建議書的內(nèi)容和框架一般應(yīng)包括:
(1)立項(xiàng)背景和意義;
(2)國內(nèi)外科研現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢;
(3)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢;
(4)研究內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo);
(5)效益預(yù)測(包括企業(yè)和社會效益);
(6)研究方案、技術(shù)路線、組織方式;
(7)年度計(jì)劃及安排內(nèi)容;
(8)經(jīng)費(fèi)預(yù)算及使用計(jì)劃;
3、科技中心組織公司相關(guān)專家(或外聘專家)和技術(shù)人員對項(xiàng)目的必要性及可行性進(jìn)行分析論證，論證通過后，報公司科學(xué)技術(shù)委員會審定，通過后，由科技中心集中向股份公司申報;
4、對經(jīng)股份公司審核通過的項(xiàng)目，股份公司將以正式文件的形式予以批復(fù)立項(xiàng)。
第八條神東煤炭集團(tuán)項(xiàng)目的申報與審批
1、按照神東煤炭集團(tuán)每年9月初下發(fā)的科技立項(xiàng)通知，由各(廠)礦等基層單位的科研主管人員，結(jié)合各自的生產(chǎn)建設(shè)需要，對于預(yù)算資金數(shù)額較小(30萬元以下)的技術(shù)課題，編制項(xiàng)目立項(xiàng)建議書，并經(jīng)本單位總工程師或主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，在10月底前上報科技中心;
2、項(xiàng)目立項(xiàng)建議書的內(nèi)容和框架同股份公司項(xiàng)目立項(xiàng)建議書;
3、科技中心組織公司相關(guān)專家(或外聘專家)和技術(shù)人員對項(xiàng)目的必要性及可行性進(jìn)行分析論證，論證通過后，報請神東煤炭集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審核;審核通過的項(xiàng)目，列入神東煤炭集團(tuán)專項(xiàng)資金計(jì)劃，予以立項(xiàng)。
4、根據(jù)神東煤炭集團(tuán)的生產(chǎn)安全需要，在生產(chǎn)過程中有急需開展的項(xiàng)目，未列入集團(tuán)研究的可列入神東煤炭集團(tuán)項(xiàng)目進(jìn)行研究。
第二節(jié)項(xiàng)目管理
第九條項(xiàng)目承擔(dān)方的確定
1、外委項(xiàng)目
對于科技含量高，涉及學(xué)科面廣，自主研發(fā)確實(shí)存在較大困難的項(xiàng)目，神東煤炭集團(tuán)委托外單位進(jìn)行研發(fā)。都必須與神東煤炭集團(tuán)簽訂技術(shù)合同。按項(xiàng)目性質(zhì)的不同，技術(shù)合同分為《技術(shù)開發(fā)合同》、《技術(shù)服務(wù)合同》和《技術(shù)咨詢合同》。
股份公司項(xiàng)目：一般采取委托招標(biāo)公司進(jìn)行招標(biāo)的方式來確定，特殊項(xiàng)目不需招標(biāo)時，應(yīng)有專門的申請，股份公司科技發(fā)展部批準(zhǔn)同意后確定。
神東煤炭集團(tuán)項(xiàng)目：對于預(yù)算資金超過30萬元的項(xiàng)目，一般也采取委托招標(biāo)公司進(jìn)行招標(biāo)的方式來確定;預(yù)算資金在30萬元以下項(xiàng)目，由科技中心組織生產(chǎn)部等技術(shù)部門審核申請方的研究方案、技術(shù)路線和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，通過后上報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確定。
2、自主研發(fā)項(xiàng)目
為培養(yǎng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍和激發(fā)員工的創(chuàng)造激情，對通過審批立項(xiàng)的項(xiàng)目，神東煤炭集團(tuán)首先考慮內(nèi)部進(jìn)行自主研發(fā)。
自主研發(fā)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制(項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以各基層單位總工或推薦或自薦的方式確定)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成課題組(課題組成員可以跨部門、跨單位)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的承擔(dān)申請和具體實(shí)施。
股份公司自主創(chuàng)新項(xiàng)目：一般由神東煤炭集團(tuán)向股份公司科技發(fā)展部進(jìn)行申請，股份公司審核批準(zhǔn)后，神東煤炭集團(tuán)與股份公司簽訂《項(xiàng)目責(zé)任書》，神東煤炭集團(tuán)再根據(jù)實(shí)際情況由科技中心和神東煤炭集團(tuán)內(nèi)的相關(guān)研究單位簽訂內(nèi)部項(xiàng)目責(zé)任書來確定承擔(dān)單位。
神東煤炭集團(tuán)自主創(chuàng)新項(xiàng)目：神東煤炭集團(tuán)內(nèi)單位向科技中心承擔(dān)申請后，由科技中心組織生產(chǎn)部等技術(shù)部門對其研究方案、技術(shù)路線和經(jīng)費(fèi)預(yù)算審核，通過后上報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確定。由神東煤炭集團(tuán)向承擔(dān)單位下達(dá)項(xiàng)目委托任務(wù)書，同時科技中心代表神東煤炭集團(tuán)與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂《項(xiàng)目責(zé)任書》。對同一項(xiàng)目有兩家及以上提出承擔(dān)申請的，采取內(nèi)部競標(biāo)的方式來確定承擔(dān)方。
第十條技術(shù)合同和科技創(chuàng)新項(xiàng)目責(zé)任書的內(nèi)容。
1、技術(shù)合同和計(jì)劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(1).項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目密級;
(2)合同甲方或任務(wù)下達(dá)的部門;
(3)合同乙方或任務(wù)承擔(dān)單位(人)和任務(wù)責(zé)任人;
(4)立項(xiàng)背景與意義;
(5)主要任務(wù)、研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù);
(6)驗(yàn)收考核指標(biāo);
(7)實(shí)施方案、技術(shù)路線與年度計(jì)劃進(jìn)度;
(8)經(jīng)費(fèi)預(yù)算和用途;
(9)科技成果及知識產(chǎn)權(quán)歸屬和管理;
(10)爭議解決辦法;
2、科技創(chuàng)新項(xiàng)目責(zé)任書應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(1)項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目類別;
(2)項(xiàng)目下達(dá)單位;
(3)項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人;
(4)項(xiàng)目目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、技術(shù)關(guān)鍵、實(shí)施方案;
(5)項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收考核指標(biāo);
(6).項(xiàng)目年度計(jì)劃進(jìn)度及目標(biāo);
(7)項(xiàng)目主要研究人員的角色與作用;
(8)項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的技術(shù)與條件保障;
(9)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、支付方式、費(fèi)用明細(xì);
(10)各方的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任。
第十一條神東煤炭集團(tuán)科技中心是科技創(chuàng)新項(xiàng)目的組織實(shí)施和管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的組織實(shí)施和管理,在股份公司科技管理部門的授權(quán)或委托下負(fù)責(zé)股份公司科技創(chuàng)新項(xiàng)目的組織實(shí)施和管理。
第十二條自主研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)管
1、科技中心依據(jù)《科技創(chuàng)新項(xiàng)目責(zé)任書》和《計(jì)劃任務(wù)書》要求，對自主研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施全過程監(jiān)管。
2、承擔(dān)方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對照《科技創(chuàng)新項(xiàng)目責(zé)任書》和《計(jì)劃任務(wù)書》，對項(xiàng)目的月度完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、存在問題和原因、下月工作計(jì)劃和保障措施，在每月24號以書面形式上報科技中心?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題。
3、科技中心在每月中下旬到現(xiàn)場對各實(shí)施項(xiàng)目集中進(jìn)行一次檢查，對滯后計(jì)劃的項(xiàng)目要進(jìn)行督促和指導(dǎo)。
4、自主創(chuàng)新專業(yè)評審組半年對自主研發(fā)項(xiàng)目組織一次階段性評估。
第十三條外委項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)管
1、科技中心依據(jù)與外委項(xiàng)目承擔(dān)方簽訂的《技術(shù)合同》和《計(jì)劃任務(wù)書》要求，對外委項(xiàng)目實(shí)施全過程監(jiān)管。
2、承擔(dān)方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對照《科技創(chuàng)新項(xiàng)目責(zé)任書》和《計(jì)劃任務(wù)書》，對項(xiàng)目的月度完成情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、存在問題和原因、下月工作計(jì)劃和保障措施，在每月下旬24號前以書面或電子郵件的形式上報科技中心?？萍贾行呢?fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行過程中存在的問題。
3、科技中心對外委項(xiàng)目的管理實(shí)行項(xiàng)目跟蹤負(fù)責(zé)制，對每個項(xiàng)目從開始實(shí)施到結(jié)題驗(yàn)收的全過程，派專人負(fù)責(zé)跟蹤管理。
(1)項(xiàng)目跟蹤管理人員對項(xiàng)目承擔(dān)方的現(xiàn)場人員投入、儀器和設(shè)備投入、試驗(yàn)材料投入、現(xiàn)場工程量、現(xiàn)場試驗(yàn)進(jìn)度等每個過程和環(huán)節(jié)都要有詳細(xì)的跟蹤記錄。
(2)項(xiàng)目跟蹤管理人員也要定期(一個季度或半年)到項(xiàng)目承擔(dān)方所在地對其項(xiàng)目人員投入情況、實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤和檢查，并做好詳細(xì)記錄。
(3)各外委項(xiàng)目的跟蹤記錄情況由項(xiàng)目跟蹤人員負(fù)責(zé)整理并及時上報科技中心主管領(lǐng)導(dǎo)，作為對外委項(xiàng)目承擔(dān)方階段評估和實(shí)施獎懲的主要依據(jù)。
(4)科技中心定期提供科研項(xiàng)目進(jìn)展情況報表，對沒有按期完成的說明原因，并責(zé)成項(xiàng)目承擔(dān)單位提出補(bǔ)救措施。
4、科技中心在每年對各外委項(xiàng)目進(jìn)行一次階段性評估，評估結(jié)果分優(yōu)秀(95分及以上)、良好(90-94分)、合格(80分以上)、較差(80分以下)四個等級，對“優(yōu)”者進(jìn)行獎勵，對“較差”者進(jìn)行處罰。獎懲標(biāo)準(zhǔn)參照本辦法“第四章 科研資金管理”執(zhí)行。
階段評估評分表
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序號 |
考核項(xiàng)目 |
考核內(nèi)容 |
分值分解 |
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1 |
項(xiàng)目進(jìn)度完成情況 |
項(xiàng)目承擔(dān)方的調(diào)研、采樣、試驗(yàn)總進(jìn)度等是否嚴(yán)格按照《技術(shù)合同》和《計(jì)劃任務(wù)書》執(zhí)行 |
7 |
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是否及時提交月度總結(jié)和下月計(jì)劃 |
7 |
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2 |
人員投入 (16分) |
每進(jìn)度中各項(xiàng)具體工作所投入人員數(shù)量是否和《技術(shù)合同》和《計(jì)劃任務(wù)書》所列人員一致 |
6 |
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每進(jìn)度中各項(xiàng)具體工作所投入人員質(zhì)量(教授、博導(dǎo)等)是否和《技術(shù)合同》和《計(jì)劃任務(wù)書》所列人員一致 |
5 |
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項(xiàng)目承擔(dān)方是否有明確人員分工 |
5 |
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3 |
資金投入 |
項(xiàng)目承擔(dān)方是否設(shè)立臺帳 |
6 |
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項(xiàng)目承擔(dān)方設(shè)立的臺帳是否屬實(shí) |
6 |
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是否按《計(jì)劃任務(wù)書》支付現(xiàn)場人員費(fèi) |
6 |
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是否按《計(jì)劃任務(wù)書》支付現(xiàn)場設(shè)施費(fèi)、材料費(fèi)及儀器費(fèi)用 |
6 |
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4 |
儀器設(shè)備和材料投入 |
是否按進(jìn)度投入儀器設(shè)備和材料 |
6 |
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項(xiàng)目承擔(dān)方所購置的儀器、材料是否屬實(shí)。 |
6 |
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材料投入是否虛假 |
6 |
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5 |
科研質(zhì)量 |
實(shí)驗(yàn)和現(xiàn)場試驗(yàn)是否達(dá)到《技術(shù)合同》要求 |
8 |
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理論研究是否達(dá)到《技術(shù)合同》要求 |
8 |
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6 |
服務(wù)態(tài)度 |
項(xiàng)目承擔(dān)方在現(xiàn)場是否進(jìn)行認(rèn)真勘察和試驗(yàn) |
4 |
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現(xiàn)場試驗(yàn)中是否與現(xiàn)場單位和工作人員協(xié)調(diào)配合 |
4 |
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是否項(xiàng)目承擔(dān)方主觀原因?qū)е卢F(xiàn)場試驗(yàn)不能按期進(jìn)行或完成 |
4 |
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總計(jì) |
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100 |
第十四條實(shí)施項(xiàng)目重大事項(xiàng)報告制度，如項(xiàng)目有實(shí)施過程中，出現(xiàn)目標(biāo)責(zé)任制調(diào)整、內(nèi)容更改、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵技術(shù)方案的變更、發(fā)生不可抗拒等原因，對項(xiàng)目執(zhí)行情況，產(chǎn)生重大影響的情況下，必須按項(xiàng)目管理權(quán)限，向科技中心即時報告，經(jīng)原合同簽訂單位審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。
第十五條科技中心對本年度批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目年度執(zhí)行報告、階段總結(jié)報告、項(xiàng)目驗(yàn)收或結(jié)題報告。
第三節(jié)項(xiàng)目驗(yàn)收
第十六條列入中國神華能源股份有限公司的項(xiàng)目，由神華能源股份有限公司組織，神東煤炭集團(tuán)科技中心配合;神東煤炭集團(tuán)項(xiàng)目，由科技中心組織，項(xiàng)目所在單位參加，進(jìn)行驗(yàn)收。
第十七條項(xiàng)目驗(yàn)收以合同簽訂內(nèi)容和考核目標(biāo)為基本依據(jù)，對項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果、實(shí)施的技術(shù)路線、所攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成、歸屬和管理、經(jīng)費(fèi)使用的合理性，進(jìn)行客觀的分析和實(shí)事求是的評價。
第十八條項(xiàng)目驗(yàn)收申請一般應(yīng)符合下列要求：
1、有觀察期的項(xiàng)目需在項(xiàng)目按合同已完成并且觀察期結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)收;沒有觀察期的項(xiàng)目驗(yàn)收工作在項(xiàng)目按合同完成后三個月內(nèi)完成。
2、項(xiàng)目承擔(dān)者，在按合同完成技術(shù)鑒定、研發(fā)總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出驗(yàn)收申請并提交有關(guān)驗(yàn)收資料用數(shù)據(jù)，按項(xiàng)目管理權(quán)限，向神東煤炭集團(tuán)科技中心提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請報告，屬股份公司批復(fù)的項(xiàng)目，由神東煤炭集團(tuán)科技中心向股份公司科技發(fā)展部上報。
第十九條項(xiàng)目承擔(dān)單位在申請驗(yàn)收時，必須按要求提供下列文件資料以及形成的樣機(jī)、樣品，供驗(yàn)收組織單位審查：
1、項(xiàng)目合同;
2、神東煤炭集團(tuán)科技中心對本項(xiàng)目的批件和有關(guān)批復(fù)文件;
3、項(xiàng)目驗(yàn)收申請;
4、項(xiàng)目研發(fā)工作的總結(jié)報告;
5、項(xiàng)目所獲得成果、專利一覽表(包括成果登記號、專利申請?zhí)枺瑢＠鷾?zhǔn)號以及發(fā)表的文獻(xiàn)等;
6、研制的樣機(jī)、樣品技術(shù)資料、圖片及數(shù)據(jù);
7、有關(guān)檢測報告及用戶使用報告;
8、購置的儀表、儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單;
9、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的決算書;
10、項(xiàng)目驗(yàn)收信息匯總表。
第二十條項(xiàng)目驗(yàn)收。根據(jù)管理權(quán)限，由神華能源股份有限公司科技發(fā)展部或神東煤炭集團(tuán)科技中心組織驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由熟悉本專業(yè)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的專業(yè)人員組成，必要時可外聘專家，成員人數(shù)不少于七人。驗(yàn)收組全體成員都應(yīng)認(rèn)真審核所驗(yàn)收項(xiàng)目的全部資料，必要時應(yīng)對現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地考察，收集并聽取意見，核實(shí)或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)，獨(dú)立負(fù)責(zé)地提出驗(yàn)收意見。
第二十一條驗(yàn)收單位(股份公司科技發(fā)展部或神東煤炭集團(tuán)科技中心)根據(jù)驗(yàn)收組的意見，提出：“通過驗(yàn)收”或“需要復(fù)議”或“不通過驗(yàn)收”的驗(yàn)收結(jié)論，并以正式文件下達(dá)。
1、被驗(yàn)收的項(xiàng)目存在以下情況之一者，不能通過驗(yàn)收：
(1)完成合格內(nèi)容不到85%;
(2)預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn);
(3)提供情報的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí);
(4)擅自修改合同規(guī)定的考核目標(biāo)、內(nèi)容、和技術(shù)路線;
(5)超過合同規(guī)定的限期半年以上，且事先未作說明。
2、需要復(fù)議的驗(yàn)收項(xiàng)目，應(yīng)在接到甲方通知后的30個工作日內(nèi)提出復(fù)議申請。未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目承擔(dān)單位(人)接到通知后兩個月內(nèi)，經(jīng)更改并完善有關(guān)項(xiàng)目內(nèi)容和文件資料后，可提出兩次復(fù)議申請。如三個月內(nèi)，仍未能通過驗(yàn)收，項(xiàng)目承擔(dān)者不得再承擔(dān)該項(xiàng)目，并按合同條款承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第四節(jié)項(xiàng)目后評價
第二十二條應(yīng)用性創(chuàng)新項(xiàng)目驗(yàn)收一年后，由科技中心組織進(jìn)行項(xiàng)目后評價。
第二十三條項(xiàng)目后評價內(nèi)容包括：項(xiàng)目實(shí)施的應(yīng)用推廣效果，所獲取經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。
第二十四條項(xiàng)目后評估結(jié)果，可作為承擔(dān)單位能否再承擔(dān)創(chuàng)新項(xiàng)目的主要依據(jù)。
第二十五條經(jīng)過對項(xiàng)目的后評價，發(fā)掘深層次的科研方向及縱橫關(guān)聯(lián)或引申其它相關(guān)項(xiàng)目。
第五節(jié)專家咨詢
第二十六條專家系指在本專業(yè)有較高的造詣，并具有超前的意識和創(chuàng)新思路，對所承擔(dān)的驗(yàn)收項(xiàng)目有充分的發(fā)言權(quán)。引入專家學(xué)者咨詢機(jī)制，就在于充分發(fā)揮專家參謀作用，提高項(xiàng)目管理工作的科學(xué)性、公正性和社會參與的程度， 有利于擴(kuò)大企業(yè)知識面和技術(shù)交流。
第二十七條根據(jù)股份公司或神東煤炭集團(tuán)專家數(shù)據(jù)庫及國內(nèi)相關(guān)本專業(yè)的知名專家，對主要項(xiàng)目進(jìn)行全過程的或階段性的咨詢。
第二十八條科技中心在項(xiàng)目的可行性論證、項(xiàng)目評估、立項(xiàng)、中期檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)可以組織專家咨詢，對于專家所提出的意見，應(yīng)作為科技管理和決策的重要依據(jù)。神東煤炭集團(tuán)應(yīng)為專家咨詢提供生活與工作上的方便，并按合同兌現(xiàn)有關(guān)費(fèi)用。
第二十九條專家在咨詢過程中必須有遵守以下規(guī)定：
1、堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，獨(dú)立、客觀、公正地提供個人負(fù)責(zé)任的意見，不受任何可能影響公正因素的干擾，按時、按質(zhì)完成委托方交辦的咨詢?nèi)蝿?wù);
2、應(yīng)維護(hù)咨詢對象的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，妥善保管咨詢材料，并在咨詢活動完成后，按要求全部退還給管理單位，不得復(fù)制與咨詢有關(guān)的資料，也不得向管理者以外的單位或個人擴(kuò)散咨詢有關(guān)情況，違反規(guī)定向第三方泄露公司有關(guān)情況，將追究有關(guān)當(dāng)事人和知情者乃至所在單位的責(zé)任;
3、當(dāng)咨詢事項(xiàng)與專家有不適宜的利益關(guān)系存在時，必須主動向管理者提出申明并回避;
4、在咨詢期間，未經(jīng)組織允許，咨詢個人不得私自向咨詢對象及相關(guān)人員進(jìn)行接觸，更不能以任何方式收受咨詢對象的報酬和費(fèi)用。
第三十條科技中心要對專家咨詢活動的重要內(nèi)容進(jìn)行記錄存擋，其中主要內(nèi)容包括：咨詢?nèi)蝿?wù)，內(nèi)容，方式，程序、咨詢專家的意見，使用方法和規(guī)則、咨詢專家名單、專家個人意見，綜合分析結(jié)論，組織咨詢活動的機(jī)構(gòu)和人員以及其它需要特別說明的事項(xiàng)等。
第四章 科研資金管理
第三十一條科研資金來源于中國神華能源股份公司科技創(chuàng)新資金和神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新資金。
第三十二條“中國神華股份公司科研項(xiàng)目”的科技創(chuàng)新資金按中國神華能源股份公司(2006)第267號文件規(guī)定執(zhí)行;“神東煤炭集團(tuán)科研項(xiàng)目”的科技創(chuàng)新資金，從神東煤炭集團(tuán)科研經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)費(fèi)用中提取。
第三十三條科研資金分為神華股份公司批準(zhǔn)的項(xiàng)目預(yù)算和神東煤炭集團(tuán)年度預(yù)算兩部分，納入神東煤炭集團(tuán)的全面預(yù)算管理，?？顚Ｓ?，專項(xiàng)列支。股份公司科技創(chuàng)新項(xiàng)目的資金由科技中心同財(cái)務(wù)部按程序規(guī)范管理;神東煤炭集團(tuán)科技創(chuàng)新項(xiàng)目的資金由科技中心、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部按程序規(guī)范管理。
第三十四條各項(xiàng)目承擔(dān)方的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算必須根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施過程中的每項(xiàng)具體活動內(nèi)容和實(shí)際情況制定。
第三十五條項(xiàng)目預(yù)算在項(xiàng)目實(shí)施過程中原則上不允許修改，如需修改，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須向項(xiàng)目委托方提出修改項(xiàng)目預(yù)算申請，經(jīng)評估批準(zhǔn)后執(zhí)行新的項(xiàng)目預(yù)算。
第三十六條項(xiàng)目資金的支付和使用
1、股份公司科研項(xiàng)目費(fèi)用必須按《技術(shù)合同》或《項(xiàng)目責(zé)任書》約定和項(xiàng)目進(jìn)展情況，經(jīng)相關(guān)部門審批后，由財(cái)務(wù)部支付。
外委科研項(xiàng)目
?、鸥鶕?jù)《技術(shù)合同》中約定支付標(biāo)準(zhǔn)辦理預(yù)付款，并附《技術(shù)合同》、合同審批單、中標(biāo)書或批復(fù)文件、項(xiàng)目審核會議紀(jì)要、發(fā)票。
⑵階段性付款時，附階段性驗(yàn)收報告，嚴(yán)格根據(jù)驗(yàn)收報告填寫階段性驗(yàn)收結(jié)算單，開具相應(yīng)的正式發(fā)票，由項(xiàng)目實(shí)施單位、科技中心、財(cái)務(wù)部簽字后，財(cái)務(wù)按結(jié)算單報完成，對未完成階段任務(wù)的不得超前結(jié)算。
?、琼?xiàng)目通過總體驗(yàn)收，附項(xiàng)目結(jié)算所需的材料，由科技中心、財(cái)務(wù)部簽字后，按《技術(shù)合同》中約定，財(cái)務(wù)付余款。
自主創(chuàng)新科研項(xiàng)目
根據(jù)神東煤炭集團(tuán)內(nèi)部《項(xiàng)目責(zé)任書》中約定的經(jīng)費(fèi)使用及支付標(biāo)準(zhǔn)，由財(cái)務(wù)部分期支付給各承擔(dān)單位。
2、神東煤炭集團(tuán)科研項(xiàng)目按《技術(shù)合同》或內(nèi)部《項(xiàng)目責(zé)任書》約定和項(xiàng)目進(jìn)展情況，經(jīng)相關(guān)部門審批后，由財(cái)務(wù)部支付。
外委項(xiàng)目
⑴根據(jù)《技術(shù)合同》約定支付，辦理預(yù)付款時附《技術(shù)合同》、合同審批單、呈批件、項(xiàng)目審核會議紀(jì)要、發(fā)票。
⑵階段性付款時，要附階段成果完成審核、階段驗(yàn)收單、結(jié)算單、發(fā)票或相應(yīng)的研究費(fèi)用明細(xì)，階段驗(yàn)收單有項(xiàng)目實(shí)施單位、科技中心、計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部簽字。財(cái)務(wù)按結(jié)算單結(jié)算。對未完成階段任務(wù)的項(xiàng)目不得超前結(jié)算。
?、琼?xiàng)目總體驗(yàn)收通過，各種成果資料齊全，完成《技術(shù)合同》全部內(nèi)容，達(dá)到預(yù)期研究目的后，附項(xiàng)目驗(yàn)收單、結(jié)算單、決算書、發(fā)票，進(jìn)行結(jié)算。
自主研發(fā)的項(xiàng)目
根據(jù)神東煤炭集團(tuán)內(nèi)部《項(xiàng)目責(zé)任書》中的經(jīng)費(fèi)使用及支付標(biāo)準(zhǔn)，由財(cái)務(wù)部分期支付給各承擔(dān)單位。
3、科研資金在財(cái)務(wù)報表中單獨(dú)列支，其使用必須嚴(yán)格按預(yù)算核定的用途、范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)專用。
4、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不得支付各種罰款、贊助等項(xiàng)目支出，也不得用于各種福利性支出和國家規(guī)定禁止列入的其它支出。
第三十七條經(jīng)費(fèi)決算與監(jiān)督管理
1、科研資金決算包括年度決算和項(xiàng)目決算。
2、年度末，項(xiàng)目承擔(dān)單位必須向神東煤炭集團(tuán)科技中心報送科研資金年度經(jīng)費(fèi)使用情況表，其中屬于神華能源股份有限公司的項(xiàng)目，科技中心匯總后上報股份公司科技發(fā)展部。
3、項(xiàng)目進(jìn)行期間，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在每季度末，向科技中心報送項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出和項(xiàng)目進(jìn)展情況的報告。
4、項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)如實(shí)編制項(xiàng)目決算書，由科技中心會同有關(guān)單位審核簽署意見后存檔備查。
5、科技中心與財(cái)務(wù)等部門，不定期對神東煤炭集團(tuán)自主創(chuàng)新項(xiàng)目承擔(dān)方的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;對構(gòu)成違反財(cái)務(wù)制度的行為，按項(xiàng)目責(zé)任書規(guī)定對項(xiàng)目承擔(dān)方和責(zé)任人扣除違約金。
6、在外委項(xiàng)目的階段評估中，評為“較差”的，將對承擔(dān)單位的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)扣除5%的罰款，并責(zé)令其按要求完成，連續(xù)兩次不合格的，以后取消其參加神東科研項(xiàng)目投標(biāo)及委托資格。
第三十八條“五小”活動的開展資金由員工所在單位解決。各單位分管技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極鼓勵員工的創(chuàng)新精神，并從各方面營造良好的改革創(chuàng)新氛圍，特別是在資金和技術(shù)方面給予足夠支持。
第五章 科技成果管理
第三十九條由股份公司(包括神東煤炭集團(tuán))出資自主開發(fā)完成的技術(shù)創(chuàng)新成果或其他智力成果的知識產(chǎn)權(quán)申請權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)歸中國神華享有。
第四十條項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，應(yīng)當(dāng)按照科技保密和科技成果登記、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、科學(xué)技術(shù)獎勵等的有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。
第四十一條任何單位和個人不得在未獲神東煤炭集團(tuán)允許的情況下使用或?qū)⒖萍汲晒D(zhuǎn)讓第三方。
第四十二條鼓勵公司員工積極申請專利，每年由科技中心負(fù)責(zé)全公司專利的收集整理，并及時上報集團(tuán)。
第四十三條科技中心指定專人對已驗(yàn)收項(xiàng)目進(jìn)行效益統(tǒng)計(jì)評估，并及時向煤炭工業(yè)協(xié)會、內(nèi)蒙古、陜西等省市進(jìn)行科技成果上報。對效果顯著的項(xiàng)目技術(shù)要及時在公司推廣。
第四十四條科技中心及時將上年度完成的科研項(xiàng)目編制成“神東煤炭集團(tuán)科研成果匯編”，及時下發(fā)至各單位進(jìn)行交流、推廣。
第四十五條凡被評定受獎的合理化建議、“五小”活動，公司及所屬各單位都要備案。每年由公司工會和科技中心對上年度表彰的合理化建議、“五小”活動進(jìn)行成果編制，下發(fā)各單位推廣應(yīng)用。
第六章 科技論文和科技信息的管理
第四十六條對技術(shù)論文的管理
1、要求神東煤炭集團(tuán)各單位總工程師或主管技術(shù)工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)向《神東科技》提供本單位技術(shù)創(chuàng)新及管理方面的論文，公司機(jī)關(guān)各部門、各生產(chǎn)及生產(chǎn)輔助單位每月發(fā)表一篇以上。
2、凡論文被《神東科技》采用者，除編輯部按規(guī)定發(fā)放稿酬外，各單位還可作為年底評先、評優(yōu)的條件之一。
3、發(fā)表在《神東科技》上的論文，可作為第一作者的初級、中級職稱評定論文，并優(yōu)先推薦給《陜西煤炭》、《煤炭學(xué)報》或其它省部級期刊上。
4、科技中心每季度末對各單位推薦的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并在神東煤炭集團(tuán)季度技術(shù)工作例會上進(jìn)行通報。
5、《神東科技》和《陜西煤炭》的辦刊費(fèi)用及獎勵費(fèi)用由財(cái)務(wù)部門在年初直接核算在科技中心費(fèi)用內(nèi)。
第四十七條科技信息管理
1、公司應(yīng)建設(shè)專業(yè)信息采集隊(duì)伍，采取專業(yè)與群眾性相結(jié)合的方式，開發(fā)信息資源。
2、信息的評估：就是對所采集的信息進(jìn)行可行性、時效性評價和可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行了評估。這種評估活動，每季度進(jìn)行一次，必要時可隨時進(jìn)行。
3、科技中心設(shè)立一名專職信息員，負(fù)責(zé)對科技信息進(jìn)行采集、匯總、整理評估和傳播發(fā)布。
4、科技中心要查閱報紙、期刊、網(wǎng)站的信息，每月一次把有利于神東發(fā)展的煤炭方面的科技信息情報整理編輯成《科技動態(tài)》，鼓勵神東煤炭集團(tuán)各單位或個人提供相關(guān)的煤炭科技信息。
5、科技中心繼續(xù)與煤炭信息研究院合作辦好《數(shù)據(jù)月報》，做好國內(nèi)外主要煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)裝備指標(biāo)跟蹤。
6、科技中心要設(shè)置專人辦好科技中心信息網(wǎng)，做好國內(nèi)外煤炭行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的科技信息、國家政策、法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等信息的發(fā)布工作，并將《科技動態(tài)》、《數(shù)據(jù)月報》、《神東科技》電子文檔按時發(fā)布在科技中心信息網(wǎng)上;將神東煤炭集團(tuán)評選的優(yōu)秀成果、“五小”活動優(yōu)秀項(xiàng)目及優(yōu)秀科技創(chuàng)新單位和個人及時在網(wǎng)上宣傳。
7、科技中心每年不定期邀請國內(nèi)知名煤炭專家進(jìn)行大型講座，以便于學(xué)習(xí)國內(nèi)外煤炭技術(shù)方面的先進(jìn)知識和經(jīng)驗(yàn)。
8、科技中心每年不定期組織神東煤炭集團(tuán)內(nèi)部的技術(shù)交流座談會，從而促進(jìn)神東煤炭集團(tuán)的技術(shù)交流工作。
9、各單位定期組織開展技術(shù)交流活動，激發(fā)廣大工程技術(shù)人員和員工對于創(chuàng)新成果和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行交流、總結(jié)，促進(jìn)對新技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化。
第七章 獎勵
神東煤炭集團(tuán)對于每年完成科研成果的單位和個人進(jìn)行評選獎勵。獎勵范圍：指神東煤炭集團(tuán)各單位或員工個人完成的科技創(chuàng)新項(xiàng)目、專利、技術(shù)論文、科技信息收集、“五小”活動、合理化建議;其中“五小”活動獎勵按“神東煤炭集團(tuán)合理化建議、“五小”活動和技術(shù)創(chuàng)新獎勵實(shí)施辦法”獎勵，科技創(chuàng)新項(xiàng)目按本管理辦法獎勵。
第四十八條科技創(chuàng)新項(xiàng)目成果獎勵
1、科技中心每年及時將完成的“中國神華能源股份有限公司”和“神東煤炭集團(tuán)科研項(xiàng)目”向各級評獎單位(或?qū)＠芾韱挝?組織申報，申報獎項(xiàng)或?qū)＠馁M(fèi)用從科研管理費(fèi)用中支付。
2、對于自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新的項(xiàng)目，科技中心組織初評后上報神東煤炭集團(tuán)“科委”審核確定獲獎項(xiàng)目及人選。
3、獲得各類榮譽(yù)獎勵的技術(shù)創(chuàng)新成果，分別按：國家級獎一、二、三等分別獎勵30、20、10萬元;省(部)級(含神華科技獎)獎一、二、三等，分別獎勵5、3、2萬元;地市級(含神東煤炭集團(tuán)科技獎)獎一、二、三等，分別獎勵：3、2、1萬元。
第四十九條取得國家專利的獎勵
1、被授予發(fā)明專利權(quán)的每項(xiàng)專利一次性獎勵2000元;被授予實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的每項(xiàng)專利一次性獎勵1000元。對本辦法規(guī)定的其他智力成果的一次性獎勵可參照“神東煤炭集團(tuán)合理化建議、“五小”活動和技術(shù)創(chuàng)新獎勵實(shí)施辦法”執(zhí)行。公司將科技人員知識產(chǎn)權(quán)的完成情況作為其職稱評定、職務(wù)晉升、績效考核的主要依據(jù)之一。對于貢獻(xiàn)特別突出的科技人員可破格晉升技術(shù)職稱與職務(wù)。
第五十條科技論文的獎勵
1、對于在國家級核心期刊發(fā)表的論文，公司獎勵500元，在省級核心期刊發(fā)表的技術(shù)論文，獎勵200元，在《神東科技》發(fā)表論文者，編輯部按規(guī)定發(fā)放稿酬。
2、每年由科技中心組織對各單位上報的科技論文進(jìn)行優(yōu)秀科技論文評選，按其理論及實(shí)踐應(yīng)用價值評選出一、二、三等獎，分別獎勵1500元、1000元、500元。
第五十一條科技信息的獎勵
1、對于企業(yè)采用的信息，進(jìn)行物質(zhì)和精神的獎勵是構(gòu)建群眾信息網(wǎng)的重要手段。獎勵資金來源，主要是對信息應(yīng)用所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評估。
2、鼓勵神東煤炭集團(tuán)單位和個人向科學(xué)技術(shù)委員會和《科技動態(tài)》提供有用的科技信息，被采用后，可進(jìn)行年度評比獎勵。
第五十二條每兩年進(jìn)行優(yōu)秀科技工作者評選，授予“優(yōu)秀科技工作者”稱號，在科技大會上獎勵。
第五十三條每兩年進(jìn)行科技創(chuàng)新優(yōu)秀單位的評選，授予“科技創(chuàng)新優(yōu)秀單位”稱號，在科技大會上獎勵。
第五十四條公司在每年進(jìn)行一次小改小革評比獎勵。
