2022年煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估制度

　　為了全面辨識(shí)、評(píng)估、管控安全風(fēng)險(xiǎn)，防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故。按照風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先的原則，組織開(kāi)展全礦的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分類(lèi)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、公告警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，確保安全生產(chǎn)。

　　一、組織機(jī)構(gòu)

　　(一)成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

　　組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

　　常務(wù)副組長(zhǎng)：安全礦長(zhǎng)

　　副組長(zhǎng)：安全副總

　　成員：各專(zhuān)業(yè)副礦長(zhǎng)、副總，各專(zhuān)業(yè)科隊(duì)長(zhǎng)

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科。辦公室主任：由安全科科長(zhǎng)兼任。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方式、方法、范圍及工作流程

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管控方式

　　風(fēng)險(xiǎn)管控一般可采用替代、降低、隔離等方式。措施選擇，通過(guò)隔離風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、采取工程技術(shù)措施、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等手段，達(dá)到消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

　　(1)工作任務(wù)分析法：對(duì)完成的任務(wù)進(jìn)行分析，確定員工達(dá)到要求所必須掌握的知識(shí)、技能和態(tài)度，明確培訓(xùn)內(nèi)容以及應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)目標(biāo)。

　　(2)事故機(jī)理分析法：根據(jù)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過(guò)這樣一個(gè)過(guò)程分析可辨識(shí)出生產(chǎn)系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的有關(guān)因素。

　　(3)危險(xiǎn)與可操作性分析法：通過(guò)分析生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過(guò)程中存在的主要危險(xiǎn)，危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。

　　(4)預(yù)先危險(xiǎn)分析(PHA)法：在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類(lèi)別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評(píng)估的方法。

　　(5)工作危害分析法：通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出有危險(xiǎn)的工作步驟和工作設(shè)備設(shè)施，進(jìn)行控制和預(yù)防。

　　(6)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)工作潛在的問(wèn)題，通過(guò)定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估分類(lèi)，制定相應(yīng)的管控措施。

　　(7)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC法):當(dāng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性等級(jí)無(wú)法直接判定時(shí)，采取作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，分析危險(xiǎn)源導(dǎo)致危險(xiǎn)事件、事故發(fā)生的可能性和后果，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)值(D)=發(fā)生事故或危險(xiǎn)的可能性(L)*暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻次(E)*發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果(C)結(jié)合礦井實(shí)際情況，選擇作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法(LEC法)。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍包括礦井各大生產(chǎn)系統(tǒng)：地測(cè)防治水、通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯、煤塵、防滅火、頂板、提升運(yùn)輸、機(jī)電、及地面設(shè)備設(shè)施、工廠和周邊環(huán)境。

　　(2)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)范圍：新水平、新采(盤(pán))區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前;生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí);礦井啟封火區(qū)、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過(guò)空巷(采空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前;本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后。必須進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程

　　針對(duì)年度或?qū)ｍ?xiàng)辨識(shí)評(píng)估：先進(jìn)行年度及專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)→成立辨識(shí)評(píng)估組→開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)→對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估形成重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單→制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施→編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告→落實(shí)管控措施→礦長(zhǎng)每月組織進(jìn)行一次檢查分析→領(lǐng)導(dǎo)帶班跟蹤→分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織進(jìn)行一次檢查分析

　　三、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)管控

　　1.礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)年度辨識(shí)結(jié)果制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施方案，明確人員、技術(shù)資金保障，規(guī)定重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的作業(yè)人數(shù)上限。

　　2.定期檢查：

　　(1)礦長(zhǎng)每月月底前組織召開(kāi)重大風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)，分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)分管系統(tǒng)內(nèi)的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置本月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

　　(2)分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室召開(kāi)分管系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析例會(huì)，對(duì)月初布置的安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況和管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查分析，并及時(shí)完善改進(jìn)管控措施。

　　(3)安全科每月負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室對(duì)礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況和管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)下發(fā)聯(lián)系單，安全站負(fù)責(zé)督促落實(shí)整改。

　　3.現(xiàn)場(chǎng)檢查：

　　(1)礦副礦長(zhǎng)以上領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格執(zhí)行帶班制度，對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)地點(diǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查，組織現(xiàn)場(chǎng)整改或提交分管領(lǐng)導(dǎo)研究整改措施，組織落實(shí)。

　　(2)職能科室管理、技人員下井要參照對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)下發(fā)聯(lián)系單，督促落實(shí)整改。

　　(3)基層科區(qū)跟班干部及班隊(duì)長(zhǎng)每班對(duì)科區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)情況進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理;收工后，崗位職工、班隊(duì)長(zhǎng)、跟班人員逐級(jí)確認(rèn)匯報(bào)，評(píng)估本班風(fēng)險(xiǎn)管控狀態(tài)，并填寫(xiě)相應(yīng)記錄。

　　(4)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在開(kāi)工前及工序轉(zhuǎn)換時(shí)，針對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)管控卡內(nèi)容進(jìn)行安全確認(rèn)。

　　4.風(fēng)險(xiǎn)公告：

　　(1)安全站及時(shí)將礦井月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)在井口進(jìn)行公布。

　　(2)基層科隊(duì)及時(shí)將科隊(duì)月安全風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容在科隊(duì)公告欄上公示。同時(shí)對(duì)當(dāng)班作業(yè)人員進(jìn)行兩告知：即在安排當(dāng)班工作任務(wù)時(shí)告知職工持《崗位操作卡》上崗;在班前會(huì)向出勤職工告知工作區(qū)域內(nèi)存在的重大、主要危險(xiǎn)源、防范措施和后果描述，確保職工熟知當(dāng)班危險(xiǎn)源內(nèi)容、防范規(guī)避措施和應(yīng)急處置方法。

　　(3)井下施工地點(diǎn)懸掛班組風(fēng)險(xiǎn)管控牌板，跟班干部、班隊(duì)長(zhǎng)及時(shí)填寫(xiě)當(dāng)班風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)(包括現(xiàn)場(chǎng)排查出的新增安全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容)。科區(qū)值班人員要將當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容認(rèn)真填寫(xiě)在值班記錄本上。

　　(4)各系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)要準(zhǔn)確掌握當(dāng)日存在(重)較大安全風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)工作并進(jìn)行梳理，礦早會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，實(shí)行事先報(bào)告、銷(xiāo)號(hào)管理，確保管控措施、人員、安全監(jiān)督三到位。

　　(二)保障措施

　　1、信息管理

　　管理、技人員升井后將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)錄入到應(yīng)用平臺(tái)，責(zé)任單位要及時(shí)閉合處理。安全站負(fù)責(zé)對(duì)礦井重(較)大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析;各業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任對(duì)分管范圍重(較)大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析;基層科區(qū)負(fù)責(zé)對(duì)本單位作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析。

　　2.教育培訓(xùn)

　　1)各單位負(fù)責(zé)配合培訓(xùn)科對(duì)入井人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果及管控措施。具體培訓(xùn)時(shí)間根據(jù)培訓(xùn)科培訓(xùn)計(jì)劃分批次進(jìn)行全員培訓(xùn)和參加辨識(shí)人員專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。培訓(xùn)結(jié)束后，由職教辦負(fù)責(zé)考試，經(jīng)考試合格后方可上崗。

　　2)通過(guò)在井口大屏進(jìn)行公布、在科區(qū)公告欄上公示、張貼條幅和井口處風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控牌版，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的內(nèi)容進(jìn)行宣傳、落實(shí)。

　　3)職能部門(mén)負(fù)責(zé)配合職教辦每半年組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

　　4)礦帶班領(lǐng)導(dǎo)、管技干部、小班安全員入井，認(rèn)真填寫(xiě)排查安全風(fēng)險(xiǎn)(隱患)及管控措施落實(shí)情況，并現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)當(dāng)班職工崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控掌握情況。

　　四、考核

　　1.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系及制度或未明確辨識(shí)范圍及方法的，罰安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控主管單位負(fù)責(zé)人300元;

　　2.未按要求組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)、定期安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的，罰分管領(lǐng)導(dǎo)300元，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人200元;辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)罰責(zé)任人100元(累加計(jì)算);

　　3.未制訂評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元。

　　4.未組織開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施定期、現(xiàn)場(chǎng)檢查的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各300元/次;

　　5.未進(jìn)行管控措施效果評(píng)價(jià)或未及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)清單、完善管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元/次;

　　6.未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析的，罰責(zé)任單位負(fù)責(zé)人和責(zé)任人各200元/次;

　　7.未編制風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)計(jì)劃或者未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)的，罰責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人200元/次。

　　8.科隊(duì)值班人員未記錄當(dāng)班安全風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)容、班隊(duì)長(zhǎng)未開(kāi)展班評(píng)估的，給予相關(guān)責(zé)任人罰款200元/次。

　　9.沒(méi)有貫徹管控措施或貫徹不到位的，給予科區(qū)負(fù)責(zé)人罰款200元/次。