(一) 總則
第一條為進一步強化對生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中潛在危險源及其安全風險進行辨識和評估，采取措施及時消除、減少和控制安全隱患，實現(xiàn)人、機、環(huán)、管最佳匹配，超前預控各類風險，保證安全生產(chǎn)，依據(jù)《本質(zhì)安全管理建設實施指南》、《安全風險評估管理規(guī)定》制定本辦法。
第二條本辦法是本質(zhì)安全管理體系實施單位安全風險評估工作開展的依據(jù)，應用本規(guī)定可明確安全風險評估的工作要點、工作方向，使安全風險評估更具可操作性。
第三條本辦法適用于實施、應用本質(zhì)安全管理體系的單位(包括在礦承包商施工隊)。
(二)組織與職責
第四條成立礦風險評估管理小組
組 長：董事長
常務副組長：總經(jīng)理
副組長：安全副總經(jīng)理、生產(chǎn)副總經(jīng)理、機電副總經(jīng)理、總工程師
成 員：通風副總、地測副總、生產(chǎn)副總、機電副總、安監(jiān)科、調(diào)度室、生產(chǎn)技術(shù)科、通風區(qū)、機運區(qū)、掘進區(qū)、采煤區(qū)、后勤辦、黨政辦、財務科。
第五條各區(qū)隊、機關科室成立風險評估小組
組 長：單位正職
副組長：單位副職
成 員：單位骨干、班組長、工作經(jīng)驗豐富的老員工，力爭全員參與(風險評估小組人數(shù)不得低于單位人數(shù)的30%)
第六條職責
1、礦屬各專業(yè)領導牽頭組織所管轄單位成立各自的風險管理小組，負責本專業(yè)生產(chǎn)活動中的危險源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。
2、安監(jiān)科負責危險源辨識、分級分類方法的培訓，在危險源辨識過程中給予相應指導。
3、礦風險評估管理小組負責對危險源辨識及分級分類結(jié)果的審核。
4、對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的管理標準和管理措施。各業(yè)務部門、安監(jiān)科進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
5、各業(yè)務部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，負責對危險源的檢查監(jiān)測。
6、各業(yè)務部門和安監(jiān)科在生產(chǎn)過程中負責督促各單位對危險源進行完善和補充。
7、安監(jiān)科每年年底要組織各單位對危險源進行全面辨識、評價，負責危險源的增減和升降級管理。
8、各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行本崗位風險辨識。
(三) 安全風險辨識評估和管理要求
第七條危險源辨識評估采用作業(yè)條件危險性評價法(LEC)，并針對人、機、環(huán)、管四個方面進行。評估結(jié)果按照重大、較大、一般、低四個級別進行分類。
第八條在組織危險源辨識和安全風險評估前，應對參與辨識、評估的人員進行專題培訓。
第九條辨識和評估時，應組織基層一線員工、班組長、區(qū)隊長、技術(shù)人員、管理人員對生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中的危險源進行認真細致地辨識和評估，根據(jù)不同等級風險制定有針對性的管理標準和管理措施。
第十條當系統(tǒng)、工藝、設備、作業(yè)環(huán)境發(fā)生改變時，要及時組織危險源辨識和風險評估。
第十一條當出現(xiàn)以下情況時，要及時進行危險源再辨識和風險再評估。
1、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前。
2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時。
3、啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷(采空區(qū))、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采(放)工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前、礦井過地質(zhì)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣新應用前，礦井連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復工復產(chǎn)前。
4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故或者所在省份其他煤礦發(fā)生較大事故后。
第十二條每班工作前，跟班管理人員或班組長要組織當班人員對本班工作任務進行認真分析和安全風險評估，對關鍵環(huán)節(jié)必須明確具體的管控措施。
第十三條每年對全員至少要進行一次危險源辨識及安全風險評估的系統(tǒng)性培訓。
第十四條根據(jù)危險源辨識和安全風險評估結(jié)果，礦按公司要求統(tǒng)一制作崗位主要危險源辨識卡，且卡片內(nèi)容要根據(jù)風險評估結(jié)果適時更新。
第十五條員工應隨身攜帶崗位主要危險源辨識卡，并對其內(nèi)容做到必知必會，且操作規(guī)范。
(四) 持續(xù)危險源辨識要求
第十六條安全分管領導負責持續(xù)開展危險源辨識，使危險源辨識及風險評估工作要做到規(guī)范化、常態(tài)化。對新辨識出的危險源要進行系統(tǒng)評估，并制定切實可行的管控措施。對原有危險源根據(jù)當前狀態(tài)適時進行動態(tài)評估，進一步完善和細化管理標準和管理措施。
第十七條總工程師要根據(jù)本單位生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝等具體情況，全面組織系統(tǒng)危險源的辨識和風險評估工作，并制定有效的管控措施。對辨識出的系統(tǒng)重大危險源要進行適時監(jiān)控，對相應管控措施進行適時評估。確保安全風險在可控范圍。
第十八條專業(yè)分管領導要將危險源管控措施落實到生產(chǎn)崗位，特別是對于較大及以上等級風險的危險源，管控措施要逐項分解，具體落實。分管安全的領導要安排檢查管控措施的落實、執(zhí)行情況，確保管控有效。
第十九條通過對員工不安全行為的檢查、統(tǒng)計和分析，持續(xù)改進崗位規(guī)范、管控標準和管控措施。
第二十條各專業(yè)將審定的安全風險評估成果，及時上報安監(jiān)科。安監(jiān)科將組織有關人員集中審核，并將審核通過的危險源轉(zhuǎn)發(fā)相關單位學習應用，同時上報安全監(jiān)督管理部門審核。
(五) 危險源辨識卡制作和管理要求
第二十一條危險源辨識卡的制作
1、礦內(nèi)統(tǒng)一制作危險源卡片，原則上每年制作一次，各區(qū)隊要依據(jù)通知及時上報。
2、專業(yè)部門需要增加、更換、更改危險源辨識卡的，提前申報安監(jiān)科，經(jīng)礦分管專業(yè)領導審核后，統(tǒng)一制作。
3、各單位新增工種需要編制危險源辨識卡的，由本單位技術(shù)員編制、單位正職組織風險管理小組審核，報礦分管領導審核后方可制作。
第二十二條危險源辨識卡管理
1、所有崗位員工只許帶公司統(tǒng)一要求的危險源辨識卡。
2、崗位員工入井時必須攜帶危險源辨識卡。
3、對離崗人員要及時收回危險源辨識卡;轉(zhuǎn)崗、換崗人員要及時更換危險源辨識卡;新增崗位人員要及時制作、發(fā)放危險源辨識卡。
4、檢查與考核
第二十三條各機關科室、區(qū)隊要根據(jù)實際情況，積極開展危險源辨識活動，辨識或修訂當前存在的危險源并按月上報安監(jiān)科。
1、各機關科室、區(qū)隊開展安全風險評估不到位的，視情節(jié)嚴重，給予100—500/次罰款。
2、員工新發(fā)現(xiàn)的危險源經(jīng)審核確認的，給予發(fā)現(xiàn)者獎勵300元/條;現(xiàn)場存在的重大危險源(隱患)，經(jīng)安全副總經(jīng)理審批確認的，給予梳理者獎勵500元/條。
第二十四條各單位要定期或不定期對危險源辨識、風險評估和員工持卡情況進行監(jiān)督檢查。
1、各單位要采取多種形式認真抓好危險源辨識培訓工作，使所有員工能夠熟練掌握所在崗位危險源的辨識方法、存在的危險源及管控標準、措施，并在班前會進行抽查，抽查結(jié)果納入績效考核。經(jīng)抽查，不能熟練掌握危險源辨識卡內(nèi)容者不給安排工作、不準入井。
2、每日班前會，帶班領導必須檢查當班人員攜卡情況。
3、井口檢身員在檢身的同時，要檢查入井崗位人員辨識卡持卡情況。未持卡的，一律禁止入井。
第二十五條各級管理人員深入現(xiàn)場檢查工作時，要動態(tài)抽查崗位工對辨識卡內(nèi)容的掌握情況。
1、礦各級管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工未攜帶危險源辨識卡，對責任員工罰款100元，對所在區(qū)隊跟班隊干罰款50元。
2、礦各級管理人員在現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)員工攜帶的危險源辨識卡與本崗位不符，對責任員工罰款50元/人，對所在區(qū)隊跟班隊干罰款20元/人。
3、礦各級管理人員檢查工作時，抽查員工對危險源辨識卡內(nèi)容的掌握情況。員工對危險源辨識卡內(nèi)容掌握不熟悉的，處以10元/條罰款。
