江西省煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價標(biāo)準(zhǔn)(2007年修訂版)

江西省煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價標(biāo)準(zhǔn)(2007年修訂版) 二00七年十二月


1 前言
煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價（以下簡稱評價）是指通過對煤礦設(shè)施、設(shè)備、裝置實際情況和管理狀況的調(diào)查分析，定性、定量分析其生產(chǎn)過程中存在的危險、有害因素，確定其危險度，對其安全管理狀況給予客觀的評價，對存在的問題提出合理可行的安全對策措施及建議并據(jù)此出具評價報告的過程。
煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價是煤礦安全生產(chǎn)許可證發(fā)證的前置條件。
為加強對重大危險源的監(jiān)督管理，按國家局《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》，煤礦對未進行評估的重大危險源（包括重大危險源發(fā)生變化）或發(fā)現(xiàn)新的重大危險源時，應(yīng)當(dāng)進行重大危險源的評估（以下簡稱危險源評估）工作。
2 評價和危險源評估內(nèi)容
2.1 煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價內(nèi)容
（1）評價煤礦安全管理模式對確保安全生產(chǎn)的適應(yīng)性，明確安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理機構(gòu)及安全管理人員、安全生產(chǎn)制度等安全管理相關(guān)內(nèi)容是否滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求及其落實執(zhí)行情況，說明現(xiàn)行企業(yè)安全管理模式是否滿足安全生產(chǎn)的要求；
（2）評價煤礦安全生產(chǎn)保障體系的系統(tǒng)性、充分性和有效性，明確其是否滿足煤礦實現(xiàn)安全生產(chǎn)的要求；
（3）評價各生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)及其工藝、場所、設(shè)施、設(shè)備是否滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；
（4）識別煤礦生產(chǎn)中的危險、有害因素，確定其危險度；
（5）評價生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)，明確是否形成了煤礦安全生產(chǎn)系統(tǒng)，對可能的危險、有害因素提出合理可行的安全對策措施及建議。
對于一礦多井的企業(yè)，應(yīng)先分別對各個自然井按上述要求進行安全現(xiàn)狀綜合評價，然后再根據(jù)所屬自然井的安全評價結(jié)果對全礦進行安全現(xiàn)狀綜合評價。
2.2 煤礦重大危險源評估內(nèi)容
重大危險源原已評估的，可以引用評估結(jié)論。發(fā)現(xiàn)新的重大危險源或開采條件發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)對重大危險源重新進行評估。
（1）重大危險源的基本情況；
（2）危險、有害因素辨識與分析；
（3）重大危險源可能發(fā)生的事故類型、嚴(yán)重程度、重大危險源等級；
（4）針對重大危險源的安全對策措施、監(jiān)控措施及應(yīng)急預(yù)案；
（5）重大危險源評估結(jié)論。
3 評價、危險源評估工作依據(jù)
評價、危險源評估所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、部門規(guī)章及規(guī)范性文件如下：
（1）《中華人民共和國勞動法》（1994年7月第八屆全國人大常委會第八次會議通過）；
（2）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2002年6月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過）；
（3）《中華人民共和國礦山安全法》（1992年11月7日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過）；
（4）《中華人民共和國礦山安全法實施條例》（1996年10月11日國務(wù)院批準(zhǔn)，1996年10月30日勞動部第4號令發(fā)布）
（5）《中華人民共和國煤炭法》（1996年8月第八屆全國人大常委會第二十一次會議通過）；
（6）《安全評價通則》（AQ8001-2007）
（7）《煤礦安全評價導(dǎo)則》（國家煤礦安全監(jiān)察局，煤安監(jiān)技裝字[2003]114號）
（8）《安全生產(chǎn)許可證條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第397號）；
（9）《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國家煤礦安全監(jiān)察局令第8號）；
（10）《關(guān)于加強和規(guī)范安全評價工作監(jiān)管的若干意見》（安監(jiān)總規(guī)劃〔2007〕59號）；
（11）《安全評價機構(gòu)管理規(guī)定》（國家局十三號令）；
（12）《煤礦安全規(guī)程（2006年版）》
（13）《煤礦井工開采通風(fēng)技術(shù)條件》（AQ1028-2006）；
（14）《礦井密閉防滅火技術(shù)規(guī)范》（AQ1044-2007）；
（15）《礦井防滅火規(guī)范（試行）》（（88）煤安字第237號）；
（16）《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)通用技術(shù)要求》（AQ6201-2006）；
（17）《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》（AQ1029-2007）；
（18）《煤礦井下粉塵綜合防治技術(shù)規(guī)范》（AQ1020-2006）；
（19）《煤礦救護規(guī)程》（煤安字[1995]376號）；
（20）《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安字[1995]第30號）；
（21）《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》（AQ1027-2006）；
（22）《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》（AQ1026-2006）；
（23）《關(guān)于加強煤礦瓦斯先抽后采工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總煤裝〔2007〕188號）；
（24）《礦井水文地質(zhì)規(guī)程（試行）》（（84）煤生字第550號）；
（25）《井下探放水技術(shù)規(guī)范》（MT632-1996）；
（26）《煤礦防治水工作條例（試行）》（（86）煤生字第629號）；
（27）《建筑物、水體、鐵路及主要井巷煤柱留設(shè)與壓煤開采規(guī)程》；
（28）《江西省煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)工作方案》（贛煤安發(fā)[2004]5號。
（29）《煤礦井下低壓供電系統(tǒng)及裝備通用安全技術(shù)要求》（AQ1023-2006）
（30）《關(guān)于急傾斜煤層安全開采的指導(dǎo)意見》（煤安監(jiān)技裝〔2007〕5號）
（31）《關(guān)于做好煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理的通知》（煤安監(jiān)監(jiān)察[2007]47號）
（32）《關(guān)于加強國有重點煤礦安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總煤礦[2006]116號）
（33）《關(guān)于加強小煤礦安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總煤調(diào)[2007]95號）
（34）《關(guān)于印發(fā)<江西省加強小煤礦安全基礎(chǔ)管理實施意見>的通知》（贛煤行管發(fā)[2007]3號）
（35）《關(guān)于所有煤礦必須立即安裝和完善井下通訊、壓風(fēng)防塵供水系統(tǒng)的緊急通知》（安監(jiān)總煤行[2007]167號）
4 工作程序
4.1 前期準(zhǔn)備工作
評價機構(gòu)組織評價工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《煤礦安全評價導(dǎo)則》、《安全生產(chǎn)許可證條例》、《關(guān)于加強國有重點煤礦安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強小煤礦安全基礎(chǔ)管理的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于印發(fā)<江西省加強小煤礦安全基礎(chǔ)管理實施意見>的通知》（贛煤行管發(fā)[2007]3號）等文件，提高對評價工作的認(rèn)識。明確對評價工作的要求，結(jié)合我省煤礦企業(yè)實際情況，廣泛聽取有關(guān)單位、有關(guān)部門意見，研究、確定評價工作的思路和基本原則，統(tǒng)一認(rèn)識，統(tǒng)一評價法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)；統(tǒng)一危險、有害因素辨識、危險有害因素程度評估方法；統(tǒng)一評價單元劃分等方式方法，收集相關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，做好開展評價工作的一切準(zhǔn)備工作。
接受企業(yè)委托評價，應(yīng)簽訂《煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價合同》，明確雙方職責(zé)，評價工作完成期限等有關(guān)事宜。
評價機構(gòu)對項目進行風(fēng)險性評估，確定項目負(fù)責(zé)人、組織項目評價人員，進入現(xiàn)場調(diào)查，了解企業(yè)狀況，對被評價的企業(yè)做好評價標(biāo)準(zhǔn)宣傳貫徹及現(xiàn)場交底工作，明確評價工作對象、范圍及評價程序、方法，提請企業(yè)提交有關(guān)資料（詳見附錄A）。
4.2 危險、有害因素識別分析、評估
識別、分析所有危險、有害因素，是研究安全對策措施的基礎(chǔ)，是保證系統(tǒng)安全的重要手段，按科學(xué)性、系統(tǒng)性、全面性、預(yù)測性的識別危險、有害因素的原則，結(jié)合煤礦企業(yè)實際，以煤礦開采技術(shù)條件為基礎(chǔ)資料，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查，識別、分析危險、有害因素。為保證全面、有序地進行識別，防止出現(xiàn)漏項，宜按評價單元分別進行識別，識別分析危險、有害因素的過程，是系統(tǒng)安全分析的過程。
根據(jù)礦井開采技術(shù)條件，危險有害因素分析確定礦井是否存在重大危險源。如已進行了重大危險源評估，且安全生產(chǎn)條件未發(fā)生較大改變的煤礦，可以引用以瓦斯為重點的重大危險源安全評估（水患論證）結(jié)論，如發(fā)現(xiàn)新的重大危險源應(yīng)當(dāng)對危險源進行評估。
針對重大危險源的基本情況及有關(guān)系統(tǒng)評價情況分析可能發(fā)生的事故類型、嚴(yán)重程度、重大危險源等級，提出安全對策、監(jiān)控措施、應(yīng)急救援預(yù)案、評估結(jié)論。
4.3 劃分評價單元
煤礦企業(yè)安全現(xiàn)場綜合評價涉及面廣，范圍大，危險、有害因素復(fù)雜，一般應(yīng)劃分若干個評價單元，在評價單元評價的基礎(chǔ)上，進行礦井整體評價，評價單元劃分方法較多，根據(jù)我省煤礦企業(yè)情況，擬以礦井安全生產(chǎn)系統(tǒng)劃分以下評價單元（以下簡稱系統(tǒng)）：
（1）安全管理系統(tǒng)；
（2）開采、爆破系統(tǒng)；
（3）通風(fēng)系統(tǒng)；
（4）瓦斯防治系統(tǒng)；
（5）防滅火、防塵系統(tǒng)；
（6）防治水系統(tǒng)；
（7）提升、運輸、壓氣系統(tǒng)；
（8）供電系統(tǒng)。
4.4 評價方法
根據(jù)安全現(xiàn)狀綜合評價煤炭企業(yè)的特點、范圍及規(guī)律，能夠收集到的資料情況、評價目的與要求、安全評價人員狀況等，選用安全檢查表法評價。
以確定的評價單元，編制煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價系統(tǒng)圖（見附錄B），其內(nèi)容應(yīng)函蓋系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理、安全設(shè)施、安全技術(shù)措施等主要事項，評價方法以查閱資料和現(xiàn)場全面檢查、重點抽查相結(jié)合，以《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》規(guī)定的安全條件為必備條件，通過安全檢查表法對煤礦安全設(shè)施、安全管理和技術(shù)措施等方面的調(diào)查的基礎(chǔ)上進行分析，對礦井安全給于客觀的評價，對存在問題提出對策措施及建議。
4.5 現(xiàn)狀調(diào)查
分系統(tǒng)根據(jù)評價內(nèi)容，逐項開展現(xiàn)狀調(diào)查，弄清企業(yè)實際上那些達到要求，存在什么問題，分項填寫煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價表（見附錄C）。
現(xiàn)狀調(diào)查是一項十分艱苦細(xì)致工作，是評價工作的基礎(chǔ)，現(xiàn)狀調(diào)查務(wù)必要客觀、真實、全面反映實際情況，嚴(yán)禁弄虛作假，避免評價失實。
4.6 系統(tǒng)及礦井安全評價
各系統(tǒng)通過現(xiàn)場調(diào)查，填寫評價表，分析系統(tǒng)的危險、有害因素及其程度，提出該系統(tǒng)評價意見及實現(xiàn)安全生產(chǎn)的對策措施建議。
系統(tǒng)內(nèi)凡《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》中有關(guān)安全生產(chǎn)條件全部符合，未發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，確認(rèn)該系統(tǒng)安全管理、安全設(shè)施、安全技術(shù)措施等符合《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》中的安全生產(chǎn)條件，否則就不符合安全生產(chǎn)條件。
所有評價系統(tǒng)都符合《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》的安全生產(chǎn)條件，礦井才符合安全生產(chǎn)條件，有系統(tǒng)不符合，則礦井也不符合。評價中，對不符合安全生產(chǎn)條件的系統(tǒng)或礦井，評價機構(gòu)應(yīng)及時告知煤礦進行整改，煤礦企業(yè)在期限內(nèi)整改完成的，由評價機構(gòu)進行核實，據(jù)實出具評價報告。
4.7 編制安全評價（危險源評估）報告
煤礦安全評價報告是煤礦安全評價過程的記錄，應(yīng)將安全評價對象、安全評價過程、采用的安全評價方法、獲得的安全評價結(jié)果、提出的安全對策措施建議等寫入安全評價報告。煤礦安全評價報告應(yīng)滿足下列要求：
（1）真實描述煤礦安全評價的過程；
（2）能夠反映出參加安全評價的安全評價機構(gòu)的其他單位、參加安全評價的人員、安全評價報告完成的時間；
（3）簡要描述煤礦生產(chǎn)及管理狀況；
（4）分析礦井存在的危險有害因素；
（5）在單元評價的基礎(chǔ)上對礦井進行現(xiàn)狀評價；
（6）闡明安全評價結(jié)果及安全對策措施。
煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價報告的主要內(nèi)容和格式應(yīng)符合《煤礦安全評價導(dǎo)則》的要求。
為便于專家評審和江西煤礦安全監(jiān)察局發(fā)證審核，在提交《評價報告》時，由中介機構(gòu)根據(jù)《評價報告》內(nèi)容填寫《煤礦安全生產(chǎn)許可證發(fā)證條件評價情況表》（見附錄E），并寫出符合或不符合的結(jié)論性意見。
4.8 評價（評估）報告的評審
評價中介機構(gòu)按評價程序提交評價報告和《煤礦安全生產(chǎn)許可證發(fā)證條件評價情況表》，送江西煤礦安全監(jiān)察局委托的評審機構(gòu)，由其從專家?guī)熘须S機抽取專家，依照回避原則，組成專家組進行評審。評審專家組提出書面評審意見，評價機構(gòu)根據(jù)專家組的審查意見，修改評價報告（涉及煤礦需要整改的問題由評價機構(gòu)反饋煤礦及當(dāng)?shù)孛禾抗芾聿块T，在規(guī)定的限期內(nèi)完成整改的，由評價機構(gòu)現(xiàn)場核實后，據(jù)實出具評價報告），并附評價報告修改的補充說明材料、原專家組的審查意見，送江西煤礦安全監(jiān)察局備案。備案登記后，報告分送有關(guān)部門和委托單位。
附錄A
江西省煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價煤礦需準(zhǔn)備的主要資料清單

煤礦企業(yè)在申請進行煤礦安全現(xiàn)狀綜合評價工作之前，應(yīng)準(zhǔn)備如下主要的資料，供評價機構(gòu)進行評價時檢查，資料清單如下：
一、評價機構(gòu)需驗證并帶回存檔的資料：
1、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)許可證、工商營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件，按順序裝訂在一起。
2、礦長資格證復(fù)印件；礦長、生產(chǎn)副礦長、安全副礦長、礦技術(shù)負(fù)責(zé)人、機電副礦長的安全資格證復(fù)印件；礦技術(shù)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷證、畢業(yè)證、技術(shù)職稱資格證、聘用協(xié)議復(fù)印件。復(fù)印件需按順序裝訂在一起。
3、有資質(zhì)的地質(zhì)勘探部門編制的《礦井地質(zhì)報告》、《礦井水文地質(zhì)報告》
4、《礦井水患論證報告》、《重大危險源評估報告》。
5、2006年度或2007年度的礦井瓦斯等級鑒定報告，省行辦批復(fù)文件的復(fù)印件，需裝訂在一起。
6、煤塵爆炸性鑒定報告復(fù)印件、煤層自燃傾向性鑒定報告復(fù)印件，需裝訂在一起。
7、立井開拓的礦井，梯子間施工設(shè)計、縣級主管部門的竣工驗收材料，需裝訂在一起。
8、按《規(guī)程》50條的規(guī)定，開采三角煤、殘留煤柱的采面不能保持2個安全出口時，有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的專門安全技術(shù)措施。批文及措施需帶回存檔。
9、煤礦配備礦長、生產(chǎn)副礦長、安全副礦長、礦技術(shù)負(fù)責(zé)人、機電副礦長的文件。煤礦設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員的文件。需裝訂在一起。
10、礦救護隊資質(zhì)認(rèn)定文件或與就近救護隊簽訂的救護協(xié)議原件和復(fù)印件。
11、七大圖紙：礦井地質(zhì)和水文地質(zhì)圖、井上下對照圖、采掘工程平面圖、通風(fēng)系統(tǒng)圖、安全監(jiān)控裝備布置圖、井上井下配電系統(tǒng)圖、井下避災(zāi)路線圖。
12、如實填寫專職安全管理人員、特種作業(yè)人員名單表，準(zhǔn)備好專職安全管理人員、特種作業(yè)人員操作證復(fù)印件備查，復(fù)印件按順序裝訂在一起。
13、礦井生產(chǎn)能力核定報告，及省級主管部門的審核意見。
14、礦井在用設(shè)備清單（含設(shè)備名稱、型號、配套電機功率、臺數(shù)、使用地點、煤安標(biāo)志準(zhǔn)用證編號等）：主要包括：主扇、局扇、主提升絞車、井下輔助提升絞車、提升容器、提升鋼絲繩、礦車、水泵、鉆機、空壓機、瓦斯監(jiān)控系統(tǒng)、抽放泵、刮板運輸機、風(fēng)筒、礦燈、井下電話、井下主要電纜、供電設(shè)備等等。（以上需提供防爆合格證、產(chǎn)品合格證、安全標(biāo)志準(zhǔn)用證）；
15、設(shè)備儀器檢驗報告清單（評價機構(gòu)應(yīng)核對并有評價人員簽字）。
二、備查資料：
1、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制。
2、安全辦公會議制度、安全目標(biāo)管理制度、安全與經(jīng)濟利益掛鉤制度、安全技術(shù)審批制度、安全教育與培訓(xùn)制度、事故隱患排查與整改制度、安全監(jiān)督檢查制度、入井人員管理制度、安全舉報制度等安全生產(chǎn)管理制度。
3、各工種操作規(guī)程。
4、各工作面的作業(yè)規(guī)程。
5、年度災(zāi)害預(yù)防和處理計劃。
6、進行過新建、改擴建、技術(shù)改造礦井的《安全專篇設(shè)計》、《安全驗收評價報告》《安全設(shè)施竣工驗收批復(fù)意見》。
7、事故應(yīng)急救援預(yù)案。
8、重大危險源管理情況（存在重大危險源的礦井，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，并申報，進行安全評估，制定監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案）。
9、各項安全技術(shù)措施。
10、反映安全技術(shù)措施專項費用使用情況的財務(wù)報表；自救器裝備臺帳。
11、職工安全培訓(xùn)記錄，在職職工安全培訓(xùn)計劃。
12、粉塵檢測制度，粉塵、噪聲等職業(yè)危害防治計劃、職業(yè)危害防治措施。
13、參加工傷保險憑證。
14、勞動防護用品發(fā)放記錄、臺帳。
15、經(jīng)縣級主管部門核實的年度、月度原煤產(chǎn)量報表。
16、井下職工匯總名單。
17、安全風(fēng)險抵押金繳納證明