煤礦本質(zhì)安全程序管理第一部分

編審委員會

主 任： 王瑞永

副主任： 楊 禮 陳 樹

委 員： 郭建軍 楊尚軍 張挨保

編 輯： 齊德勝 馬 貴 張文飛 賀 軍 牛龍坤 郭 峰 于五堂 侯 春

編制說明
《西烏素煤礦本質(zhì)安全管理體系程序文件》（以下簡稱《程序文件》）是依據(jù)《煤礦本質(zhì)安全管理建設(shè)實施指南》，以風險預控為核心，通過工作組的認真討論、修改、補充和完善編寫而成的。
《程序文件》是西烏素煤礦本質(zhì)安全管理體系的重要組成部分，是管理手冊的支持性文件，是通過程序化的管理對主要作業(yè)活動可能產(chǎn)生的風險予以控制。內(nèi)容包括風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為管理、管理要素管理和輔助管理五大部分共47個管理程序，包含了體系運行的各個層次、環(huán)節(jié)，涵蓋了煤礦生產(chǎn)過程中的采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測等各個方面。
《程序文件》以PDCA的方法建立，符合礦井實際運作的要求，規(guī)定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內(nèi)容、方法和步驟。適合各級相關(guān)單位（部門）、崗位和人員對各項事務(wù)的管理和運行控制。

目錄
第一部分　風險預控管理（３個） 5
風險管理程序 6
管理標準與管理措施管理程序 15
風險財政控制程序 19
第二部分　組織保障管理(12個) 21
調(diào)度控制程序 22
本質(zhì)安全文化建設(shè)實施程序 25
信息溝通管理程序 28
員工建議管理程序 31
文件控制程序 33
記錄控制程序 37
目標與計劃管理程序 41
法律、法規(guī)及其他要求識別與獲取程序 44
本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)實施運行程序 47
本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場檢查控制程序 49
內(nèi)部審核控制程序 51
管理評審程序 56
第三部分　人員不安全行為管理（4個） 60
人員不安全行為矯正管理程序 61
人員準入控制程序 63
崗位職責制定程序 67
培訓控制程序 69
第四部分　生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理（17個） 74
礦井采煤控制程序 75
礦井掘進控制程序 78
工程設(shè)計控制程序 81
標識及圖牌板控制程序 84
礦井“一通三防”管理程序 88
設(shè)備管理程序 93
供電用電控制程序 96
電氣裝置和電氣設(shè)備安裝管理程序 99
安全防護控制程序 101
便攜式電器設(shè)備控制程序 104
工作許可控制程序 106
膠帶運輸控制程序 109
起重機械和吊具控制程序 111
鍋爐、壓力容器和壓力系統(tǒng)控制程序 113
地質(zhì)測量控制程序 116
安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)管理程序 119
第五部分　輔助管理（13個） 122
消防管理程序 123
礦山救護控制程序 127
應急準備與響應控制程序 129
事故管理程序 133
工傷與職業(yè)病管理程序 138
勞動保護用品管理程序 142
危險化學品管理程序 145
照明控制程序 149
工作場所衛(wèi)生條件及衛(wèi)生設(shè)施控制程序 151
爬梯、樓梯和高架平臺控制程序 155
污染控制程序 157
廢料廢物控制程序 163

第一部分　風險預控管理（３個）

風險管理程序
YDJT-XWSK-I-01/0
1.0目的：
辨識西烏素煤礦生產(chǎn)活動和服務(wù)中存在的安全危害因素，進行安全風險評估，有針對性的制定防范措施和程序，建立并實施本程序。
2.0適用范圍：
西烏素煤礦生產(chǎn)活動和服務(wù)中的安全因素辨識、風險評價以及控制策劃。
3.0職責
3.1安通科負責組織礦所轄范圍內(nèi)的安全風險評估。
3.2各單位部門負責對本單位生產(chǎn)和經(jīng)營管理活動中安全因素的辨識和風險評價，并制定相應的管理標準與管理措施。
3.3礦井風險管理小組負責對危險源辨識及分級分類結(jié)果的審核。
4.0執(zhí)行程序
4.1評估的準備
4.1.1按照公司安監(jiān)部風險評估的要求，生技科組織成立評估小組。進行全礦井的安全風險評估。評估小組成員應包括：礦領(lǐng)導、安檢員、有關(guān)科室或車間的相關(guān)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的員工等。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立相應的風險管理小組
4.1.2評估小組成員應通過培訓具備：
a.必須清楚收集信息和評估信息的方法；
b.有能力辨別工作場所的危害與風險；
c.有能力區(qū)分固有危害、行為危害和程序危害之間的區(qū)別；
d.知道工作場所中的主要危害；
e.知道工作場所和工作環(huán)境中環(huán)境因素可能產(chǎn)生的影響；
4.1.3評估小組應收集有關(guān)信息，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和其它環(huán)境、安全管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等。
4.1.4評估范圍應覆蓋本單位產(chǎn)品、活動和服務(wù)的全過程，及所使用的產(chǎn)品或服務(wù)中可以施加影響的。
4.1.5確定評估方法，礦進行風險評估時要采用：工作場所風險評估方法。
4.2危害及環(huán)境因素辨識
4.2.1辨識時應先進行策劃，識別出本單位所有場所的全部活動/崗位→活動中的各項任務(wù)→每項任務(wù)的具體步驟。辨識時可從區(qū)隊、車間等基層單位分工場所逐級進行，并鼓勵本區(qū)隊或車間全體人員參加。
4.2.2確定各個步驟中出現(xiàn)的安全危險源和環(huán)境因素。
4.2.3辨識應考慮
a.三種狀態(tài)：正常、異常和緊急；三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來;
b.工作環(huán)境的變化引起風險變化；
c.所有受工作過程和活動影響可能帶來的風險；
d.應注重實際操作而不局限于作業(yè)指導書；
e.人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：
1)人員的不安全因素
a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務(wù))；d.決策失誤； e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。
2)機的不安全因素
a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備選型不符合要求；c.設(shè)備安裝不符合規(guī)定；d.設(shè)備維護保養(yǎng)不到位；e.設(shè)備保護不齊全、有效；f.防護設(shè)施不齊全、完好；g.設(shè)備警示標識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；h.機的其他不安全因素。
3)環(huán)境的不安全因素
環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體是指：a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.地熱威脅；d.瓦斯煤塵爆炸威脅；e.火的威脅；f.瓦斯突出威脅；g.其他自然地質(zhì)威脅；h.工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點照明不足；j.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定；k.采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工質(zhì)量不符合要求；m.巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確； n.供電線路布置不合理；o.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設(shè)置位置不齊全、不合理；p.其他工作環(huán)境的不安全因素。
4)管理的不安全因素
a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責不明晰；c.規(guī)章制度不全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位；f.未根據(jù)風險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；g. 崗位職責不明，設(shè)置不合理；h. 員工安全教育、培訓不符合規(guī)定 ； i. 未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j. 其他管理的不安全因素。
f.可能導致的事故類型
1）瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
2）頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓、露天煤礦邊坡滑移垮塌等。底板事故視為頂板事故。
3）機電事故：指機電設(shè)備（設(shè)施）導致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。
4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。
5）水災事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。
6）火災事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。
7）運輸事故：指運輸設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。
8）其它事故：以上七類以外的事故。
4.3風險評價
4.3.1危害及環(huán)境因素轉(zhuǎn)化為風險
根據(jù)工作程序各個步驟辨識出的危害及產(chǎn)生環(huán)境因素的原因，列出各種危害及環(huán)境因素所導致的結(jié)果。危害及環(huán)境因素失去控制的原因：
a.管理系統(tǒng)失效或不依從；
b.缺乏訓練或技能；
c.潛在的設(shè)計缺陷；
d.不適當?shù)幕虿怀浞值木S護；
e.有缺陷的程序；
f.不適當?shù)闹甘净蝾I(lǐng)導；
g.不符合標準的物理狀況；
h.缺乏物理屏障或圍堵失效。
4.3.2劃分風險等級
4.3.2.1依據(jù)《風險矩陣圖》進行計算：
考慮安全生產(chǎn)現(xiàn)狀及參加辨識與評估人員的實際情況，在辨識和評估時結(jié)合風險管理知識，綜合運用經(jīng)驗和歷史資料，考慮事件或事故發(fā)生的頻率，后果嚴重程度，進行打分，可將風險分為5個等級。見下表
風險值＝事故發(fā)生嚴重程度×頻率。



風險
矩陣 中等風險
(Ⅲ級) 重大風險
(Ⅳ級) 特別重大風險
(Ⅴ級) 有效類別 賦值 可能造成的損失
人員傷害程度及范圍 由于傷害估算的損失（元）
一般風險
(Ⅱ
級) 6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500萬以上

5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100萬到500萬之間

4 8 12 16 20 24 C 4 多人受嚴重傷害 4萬到100萬

3 6 9 12 15 18 D 3 一人受嚴重傷害 1萬到4萬

低風險(Ⅰ級) 22 4 6 8 10 12 E 2 一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害 2000到1萬

11 2 3 4 5 6 F 1 一人受輕微傷害 0到2000

L K J I H G 有效類別
1 2 3 4 5 6 賦值
不可能 很少 低可能 可能發(fā)生 能發(fā)生 有時發(fā)生 發(fā)生的可能性
估計從不發(fā)生 10年以上可能發(fā)生一次 10年內(nèi)可能發(fā)生一次 5年內(nèi)可能發(fā)生一次 每年可能發(fā)生一次 1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上 發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)
1/100年 1/40年 1/10年 1/5年 1/1年 10/1年 發(fā)生頻率量化
風險等級劃分
風險值 風險等級 備注
30-36 特別重大風險 Ⅴ級
18-25 重大風險 Ⅳ級
9-16 中等風險 Ⅲ級
3-8 一般風險 Ⅱ級
1-2 低風險 Ⅰ級
風 險 矩 陣 表
4.3.3各單位將風險評估結(jié)果按風險級別匯總后，組織本單位評估小組進行審核、修改，形成《礦井安全風險概述》?！兜V井安全風險概述》應包括我礦所有區(qū)域、所有活動、承包商的全部風險，并確定控制行動的優(yōu)先順序。
4.3.4本質(zhì)安全管理安通科組織礦井風險管理小組對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習。
4.4危險源增減與升降級管理
4.4.1各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進行辨識評價，危險源的增減與升降級管理由公司安監(jiān)部、安通科負責監(jiān)督、控制。
4.4.2 當發(fā)生以下情況時，應及時進行危險源辨識、評價：
4.4.2.1公司方針發(fā)生變化；
4.4.2.2公司活動發(fā)生變化；
4.4.2.3管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
4.4.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.4.2.5發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；
4.4.2.6研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
4.4.2.7作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；
4.4.2.8其他。
4.4.3每年年底由生技科、安通科及駐礦安監(jiān)站組織各單位對危險源進行全面的辨識、評價，總結(jié)當年危險源管理的經(jīng)驗，制定下年度危險源管理的措施。
4.5 危險源現(xiàn)場管理
危險源現(xiàn)場管理是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時、定期和動態(tài)的檢查、監(jiān)測，并及時反饋危險源動態(tài)信息的管理過程。
4.5.1危險源現(xiàn)場管理的模式
4.5.1.1實時監(jiān)測：能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。
4.5.1.2動態(tài)及定期檢查：
主要由駐礦安監(jiān)站、各職能科室負責對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結(jié)果錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場檢查時應考慮以下幾方面問題：
1）人員方面：
a.是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個體防護齊全有效？
b.是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標準與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？
c.是否執(zhí)行了工作票制度？
d.是否識別了本項工作的風險環(huán)節(jié)？
e.使用的工具是否完好、恰當、齊全？
f.是否有其他“三違”現(xiàn)象？
2）機器設(shè)備方面：
a.是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備？
b.設(shè)備選型是否合理？
c.設(shè)備安裝是否符合規(guī)定？
d.設(shè)備維護保養(yǎng)是否到位？
e.設(shè)備保護是否齊全、有效？
f.防護設(shè)施是否齊全、完好？
g.各類警示標識是否齊全、清晰、正確，設(shè)置位置是否合理？
3）環(huán)境方面：
a.作業(yè)環(huán)境是否安全？
b.作業(yè)空間是否符合人機工程有關(guān)要求？
c.作業(yè)場所是否符合相關(guān)標準規(guī)定？
4）管理方面：
a.現(xiàn)有管理制度、標準及措施是否完善、有效、合理？
4.5.2 危險源動態(tài)信息采集方法
4.5.2.1監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法
對瓦斯?jié)舛?、風量、機器的開關(guān)狀況等情況通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測并記錄。
4.5.2.2填表的方法
對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進行現(xiàn)場檢查，填表記錄。
4.5.2.3 舉報的方法
所有工作人員都可越級、匿名向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)站舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。
4.5.2.4 其他信息采集方法
4.6危險源預警與控制
4.6.1預警等級設(shè)置與預警信號選擇
根據(jù)風險等級的劃分將預警等級設(shè)置為5級進行預警、考核，落實責任處罰（見下表）。
煤礦危險源風險預警等級表
預警等級 預警警度 預警信號燈顏色 單位考核扣分標準
Ⅴ級 巨警 紅色 8
Ⅳ級 重警 橙色 4
Ⅲ級 中警 黃色 2
Ⅱ級 低警 藍色 1
Ⅰ級 輕警 綠色 0.5
各類預警級別與各單位月度考核掛鉤，每出現(xiàn)一次輕警從月度考核總分中扣0.5分，低警扣1分，中警扣2分，重警扣4分，巨警扣8分。
4.6.2人員方面危險源的預警
個人安全行為實行全員安全積分★級制。員工累計扣分達到50分，預輕警；累計扣分51－200分，預低警；累計扣分201－800分，預中警；累計扣分801－1500分，預重警；累計扣分1500以上，預巨警。
4.6.3機方面危險源的預警
4.6.3.1 按照不符合的內(nèi)容對應檢查，進行危險源具體描述，對應預警；
4.6.3.2 檢查出的危險源初始預警等級與風險管理辨識對應的風險等級對應。
4.6.3.3 預警警報周期：30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一問題的警報記錄。
4.6.3.4 預警等級自定義等級的升級方法，當同一問題出現(xiàn)的預警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時，自動升級。
4.6.3.5 未按整改時限進行整改，每超一天預警等級升高一級。
4.6.4環(huán)方面危險源的預警與控制
4.6.4.1 作業(yè)環(huán)境按照不符合的內(nèi)容對應檢查，進行危險源具體描述，與風險辨識對應的風險等級對應預警；
4.6.4.2 實施監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預警。
5.0相關(guān)文件
★《承包商手冊》
★ GB/T13816－92《生產(chǎn)過程危險和危害分類與代碼》
★ GB6441－86《企業(yè)職工傷亡事故分類》
★《職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者管理辦法的規(guī)定》
6.0相關(guān)記錄
★《風險評估表》
★《礦井風險概述》
風險管理程序流程圖

管理標準與管理措施管理程序
YDJT-XWSK-I-02/0
1.0 目的
通過對不同的管理對象制定管理標準和管理措施,并在工作中嚴格落實,進而實現(xiàn)對人、機、環(huán)的規(guī)范管理, 控制和消除煤礦生產(chǎn)活動中存在的危險源，防止事故的發(fā)生，制定并實施此程序。
2.0 適用范圍
西烏素煤礦各單位、部門、科室及承包商
3.0 職責
3.1管理標準與管理措施小組負責組織《本質(zhì)安全管理標準與管理措施》的編寫、實施和改進。
3.2各單位、科室和承包商負責對本單位的管理標準與措施的編寫、培訓和執(zhí)行工作。
3.3公司駐礦安監(jiān)站、相關(guān)科室負責對《本質(zhì)安全管理標準和管理措施》的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查。
4.0 執(zhí)行程序
4.1管理標準與管理措施編寫
4.1.1編寫人員培訓
各隊、科室和承包商根據(jù)本單位的生產(chǎn)運行與人員組織情況以及崗位設(shè)置情況，選擇確定本單位《本質(zhì)安全管理標準與管理措施》的編寫人員。由管理標準與管理措施小組對各單位的編寫人員進行管理標準與管理措施編寫方法的培訓。
4.1.2 收集、整理相關(guān)資料
4.1.2.1管理標準與管理措施小組應對相關(guān)資料，包括有關(guān)法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和其他環(huán)境管理文件以及事故統(tǒng)計表、監(jiān)測報告等進行收集、整理。
4.1.2.2管理標準與管理措施小組對各單位及崗位工種名稱進行統(tǒng)計，形成《單位及崗位工種名稱統(tǒng)計表》，編寫過程中涉及管理對象為崗位工種時要嚴格參照該統(tǒng)計表的名稱。
4.1.3管理標準與管理措施的編寫
各單位編寫人員根據(jù)辨識出的危險源，提煉管理對象，并確定相應的主要責任人、監(jiān)管部門和監(jiān)管人員。針對管理對象編寫相應的管理標準及管理措施。管理標準與管理措施小組對各編寫人員的思路、方法給予相應指導。
4.1.4管理標準與管理措施的匯總
管理標準與管理措施小組在編寫完成的管理標準和管理措施初稿的基礎(chǔ)上，進一步整理、提煉出針對具體管理對象的管理標準和管理措施，形成《西烏素煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿。
4.1.5 審核、發(fā)布實施
本質(zhì)安全管理委員對《西烏素煤礦本質(zhì)安全管理標準與管理措施》初稿進行審議、批準后發(fā)布實施。
4.2管理標準與管理措施運行
4.2.1各隊、科室和承包商對本單位員工進行管理標準與管理措施相關(guān)知識培訓。
4.2.2作業(yè)人員應熟練掌握本崗位有關(guān)的人－機－環(huán)管理標準與管理措施，及時消除或控制現(xiàn)場各類危險源。
4.2.3 礦領(lǐng)導及各管理部門依照管理措施對作業(yè)人員執(zhí)行管理標準的情況進行考核、控制。
4.2.4駐礦安監(jiān)站定期對各單位管理標準與管理措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
4.3 管理標準與管理措施的修訂
4.3.1 定期修訂：本質(zhì)安全管理體系安通科每年對管理標準和管理措施組織更新一次。
4.3.2動態(tài)修訂：根據(jù)生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，不定期對本質(zhì)安全管理標準和管理措施進行修訂。
當發(fā)生以下情況時，應及時修訂：
4.3.2.1公司方針發(fā)生變化；
4.3.2.2公司活動發(fā)生變化；
4.3.2.3管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；
4.3.2.4法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；
4.3.2.5研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
4.3.2.6其他。
5.0 相關(guān)文件
★《中華人民共和國礦山安全法》
★《中華人民共和國道路交通安全法》
★《中華人民共和國煤炭法》
★《新編安全生產(chǎn)法律法規(guī)全書-上中下冊》
★《煤礦安全規(guī)程》
★《中華人民共和國煤炭行業(yè)標準2006-2007》
★《體系相關(guān)國家及行業(yè)標準匯編》
★《煤礦工人安全技術(shù)操作規(guī)程指南》
★《設(shè)備安全技術(shù)操作規(guī)程》
★《中華人民共和國道路交通管理條例》
★《煤炭企業(yè)崗位標準化作業(yè)標準-上中下冊》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-采煤專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-掘進專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-機電專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-運輸專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-通風專業(yè)》
★《煤炭安全質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法-地測防治水專業(yè)》
★《危險化學品安全管理與安全生產(chǎn)技術(shù)》
6.0 相關(guān)記錄
7.0 附件

管理標準和管理措施程序流程圖

風險財政控制程序
YDJT-XWSK-I-03/0
1.0目的
合理配置資金，有效控制風險，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
礦屬各單位、承包商。
3.0職責
3.1財務(wù)科負責員工工傷、醫(yī)療、意外傷害和礦井財產(chǎn)保險的辦理。
3.2安通科負責對風險財政的分析。
4.0執(zhí)行程序
4.1保險管理
4.1.1財務(wù)科每年初根據(jù)礦井實際情況對礦井財產(chǎn)辦理保險。
4.1.2安通科依照《中華人民共和國保險法》和《工傷保險條例》及公司和礦相關(guān)規(guī)定為員工統(tǒng)一辦理工作、醫(yī)療等保險。
4.1.3事故發(fā)生后，依照保險合同規(guī)定，投保人、被保險人或者受益人應當向保險公司提供其所能提供的與確認保險事故的時間、地點、性質(zhì)、原因、經(jīng)濟損失、投保保險單等證明材料，進行索賠。資料統(tǒng)一由投保人保存。
4.2費用分析
4.2.1保險事故發(fā)生后，由安通科對事故的直接經(jīng)濟損失、間接經(jīng)濟損失、非保險費用、相關(guān)的其它費用進行分析，形成《事故費用評估報告》。
4.2.2每年底財務(wù)科會同安通科要對風險財政控制作出評估，形成《風險財政評估報告》，上報相關(guān)領(lǐng)導和公司相關(guān)部門并為下年度經(jīng)營方案的制定提供依據(jù)。
5.0相關(guān)文件
★《中華人民共和國保險法》2003.1.1
★《工傷保險條例》2004.1.1
6.0相關(guān)記錄
★《事故費用評估報告》
★《風險財政評估報告》

風險財政控制程序流程圖

第二部分　組織保障管理(12個)

調(diào)度控制程序
YDJT-XWSK-I-04/0
1.0目的
為隨時掌握安全生產(chǎn)建設(shè)情況，搞好綜合平衡，及時解決生產(chǎn)建設(shè)中出現(xiàn)的部門之間、環(huán)節(jié)之間的問題，靈活具體地實行集中統(tǒng)一指揮，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦安全生產(chǎn)的調(diào)度管理。
3.0職責
3.1 調(diào)度室負責全礦范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)的調(diào)度指揮，做好上情下達，下情上報，并組織按時完成計劃任務(wù)，執(zhí)行總調(diào)的調(diào)度通知、調(diào)度通報和調(diào)度命令。
4.0執(zhí)行程序
4.1調(diào)度室的調(diào)度臺必須設(shè)直通或直撥電話，調(diào)度臺要具備錄音、放音、擴音、監(jiān)聽的功能，傳真機要實現(xiàn)正常聯(lián)網(wǎng)應用。
4.2調(diào)度室要實行24小時值班制度，除值班調(diào)度員外，應設(shè)領(lǐng)導和各科室負責人24小時值班，值班領(lǐng)導全權(quán)負責指揮當日的生產(chǎn)、安全等工作，出現(xiàn)問題值班調(diào)度員要及時向值班領(lǐng)導匯報請示，下達領(lǐng)導指示，并檢查落實執(zhí)行情況。
4.3逐級匯報控制
4.3.1調(diào)度室應向公司總調(diào)度室匯報，匯報內(nèi)容、頻次執(zhí)行：
a.原煤生產(chǎn)每班匯報3次，掘進每班匯報2次，綜采每2小時一匯報；
b. 煤礦井下生產(chǎn)施工情況每班匯報2次；
c. 礦、廠、站倉（場）存量每日匯報4次，倉（場）滿提前預報；
d. 事故等存在問題隨時匯報。
4.3.2調(diào)度室根據(jù)公司《逐級匯報制度》制定本礦的匯報制度，礦所屬各單位及服務(wù)單位按匯報制度及時匯報。
4.3.3礦調(diào)度室應每日向礦領(lǐng)導及公司總調(diào)度室匯報生產(chǎn)、運銷、基建和安全情況。
4.3.4調(diào)度室按旬、月向公司總調(diào)度室上報生產(chǎn)、運銷、基建、煤質(zhì)計劃和完成情況，形成旬、月完成情況分析。
4.3.5專題匯報
調(diào)度室對領(lǐng)導和上級調(diào)度室布置的專題任務(wù)，要按要求的時間、內(nèi)容進行專題匯報。
4.3.6事故匯報
對傷亡事故和重大惡性事故要嚴格按規(guī)定的程序及時向本礦領(lǐng)導和上級調(diào)度室匯報。事故原因暫時不清的，應匯報概況，然后再進行補充匯報。對于礦井停產(chǎn)半小時以上、土建和安裝工種停工4小時以上的非人身事故要及時匯報，涉及到安全生產(chǎn)的要隨時匯報。
4.3.7月作業(yè)計劃匯報制度
調(diào)度室每月末向公司總調(diào)度室提報下月作業(yè)計劃。
4.4礦每日召開一次生產(chǎn)調(diào)度會議，解決存在的問題，進行綜合平衡。
4.5調(diào)度室建立嚴格的《交接班制度》，按《記錄控制程序》交班人員要“記清、交清、講清”，接班人員要“看清、問清、理解清”。
4.6調(diào)度室的圖表必須及時更新，能夠反應、指導當前生產(chǎn)建設(shè)。
4.7生產(chǎn)建設(shè)的調(diào)度管理。
4.7.1各單位停產(chǎn)檢修，需報調(diào)度室，調(diào)度室結(jié)合生產(chǎn)情況安排具體檢修時間。
4.7.2機電科按月向設(shè)備管理中心回報預防性檢修計劃，并報調(diào)度室。
4.7.3各生產(chǎn)單位的任務(wù)完成情況，每月由生技科會同安通科、機電科進行驗收，同時對礦場存煤量進行盤點。由調(diào)度室上報公司總調(diào)度室和相關(guān)部門。
4.7.4調(diào)度人員要嚴格遵守國家規(guī)定的保密制度。文件、圖表及臺帳等資料要妥善保管，屬于保密范圍以內(nèi)的情況和資料，不經(jīng)批準，不得對外
5.0相關(guān)文件
★《逐級匯報制度》
★《記錄控制程序》
★《交接班制度》
6.0相關(guān)記錄

調(diào)度控制程序流程圖

本質(zhì)安全文化建設(shè)實施程序
YDJT-XWSK-I-05/0
1.0 目的
為通過本質(zhì)安全文化的建設(shè)，使員工樹立正確的安全觀，形成自我約束、持續(xù)改進的安全長效機制，構(gòu)建良好的安全人文氛圍和協(xié)調(diào)的人—機—環(huán)關(guān)系，實現(xiàn)人員無違章、設(shè)備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞的安全目標，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
礦屬各單位及承包商
3.0 職責
3.1 辦公室負責制定本質(zhì)安全文化建設(shè)的實施計劃。
3.2辦公室會同安通科負責組織安全文化的培訓工作。
3.3 安通科、辦公室負責本質(zhì)安全文化的宣傳教育。
3.4各職能部門、礦屬各單位按負責本單位本質(zhì)安全文化的建設(shè)與實施。
3.5安通科負責檢查實施效果，提出整改意見。
4.0 執(zhí)行程序
4.1辦公室負責明確本質(zhì)安全文化建設(shè)各單位各部門的職責，黨委副書記負責本質(zhì)安全文化建設(shè)的領(lǐng)導工作。
4.2 本質(zhì)安全文化建設(shè)領(lǐng)導小組成員應熟悉安全文化建設(shè)的內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和建設(shè)流程。
4.3辦公室會同安通科根據(jù)上一年度本質(zhì)安全文化建設(shè)實施情況，結(jié)合運行實際，尋找問題與不足，提出改進措施，制定本年度本質(zhì)安全文化建設(shè)的目標。
4.4本質(zhì)安全文化要形式多樣、內(nèi)容豐富、生動活潑地貫穿于礦井生產(chǎn)、經(jīng)營全過程。
4.5本質(zhì)安全文化建設(shè)對象要分管理層和執(zhí)行層兩個層次，有針對性地組織學習培訓。
4.6本質(zhì)安全文化建設(shè)要領(lǐng)導重視、全員參與，廣泛吸收各層次的意見。
4.7 本質(zhì)安全文化建設(shè)要安全觀念文化、制度文化、行為文化和物態(tài)文化四層，整體推進，系統(tǒng)運作。
4.7.1辦公室根據(jù)建設(shè)流程，制定西烏素煤礦本質(zhì)安全文化建設(shè)實施計劃，確定本質(zhì)安全文化建設(shè)的目標、內(nèi)容和任務(wù)，并按職責分工到具體職能部門。
4.7.2辦公室會同安通科按其職能特點開展形式多樣、內(nèi)容豐富的本質(zhì)安全文化活動。
4.7.3生技科按照《年度培訓計劃》，通過宣傳、培訓、視聽等方式對全體員工進行本質(zhì)安全文化培訓，并保存培訓記錄。
4.7.4辦公室通過宣傳欄、電視、報紙、網(wǎng)絡(luò)等載體對本質(zhì)安全文化進行宣傳教育，營造積極向上的文化氛圍。
4.7.5礦屬各單位積極組織實施，加強班組安全文化建設(shè)，健全安全管理制度，規(guī)范員工操作行為，提高員工安全技能和安全意識。
4.7.6安通科對本質(zhì)安全文化建設(shè)進行跟蹤反饋和考核評價，年終進行統(tǒng)計分析，提出改進措施，以便調(diào)整下一年度安全文化目標，實現(xiàn)持續(xù)改進。
5.0 相關(guān)文件
★《年度培訓計劃》
★《安全文化管理手冊》
★《安全文化建設(shè)實施手冊》
6.0 相關(guān)記錄
7.0 附件

本質(zhì)安全文化建設(shè)實施程序流程圖














　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　

信息溝通管理程序
YDJT-XWSK-I-06/0
1.0目的
對礦井生產(chǎn)經(jīng)營過程中的有關(guān)信息進行收集、傳遞、分析和利用等活動進行管理，保證內(nèi)部與外部的信息暢通有效的交流，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦內(nèi)部有關(guān)生產(chǎn)、安全和與外部的信息交流的管理。
3.0職責
3.1駐礦安監(jiān)站負責與各生產(chǎn)單位和公司安監(jiān)部等部門進行有關(guān)安全信息交流。
3.2生技科會同安通科負責與礦各單位、相關(guān)方和公司相關(guān)部門進行管理體系運行和內(nèi)外審核中有關(guān)體系運行狀況和有效性監(jiān)測等的信息交流 。
3.3調(diào)度室負責礦生產(chǎn)過程中有關(guān)的內(nèi)外部信息交流。
3.4辦公室負責其他相關(guān)方的信息的收集與傳遞、成文和答復。
3.5其他單位和部門負責本單位生產(chǎn)和管理活動中有關(guān)的內(nèi)外部信息交流。
4.0執(zhí)行程序
4.1協(xié)商與交流的信息內(nèi)容：
信息內(nèi)容統(tǒng)計表
序號 信息內(nèi)容 形式／途徑 負責人／部門 備注
1 本質(zhì)安全方針、目標 書面／直接反饋 辦公室
2 事故、事件、違章信息 統(tǒng)計／報表 安通科
3 員工健康信息 統(tǒng)計／報表 辦公室
4 環(huán)境信息 統(tǒng)計／報表 辦公室
5 生產(chǎn)任務(wù)完成情況 統(tǒng)計／報表 生技科
6 糾正、預防措施和持續(xù)改進信息 統(tǒng)計／報表 安通科
7 風險評估信息 統(tǒng)計／報表 安通科、辦公室
8 周邊投訴 統(tǒng)計／報表 安通科
9 政府、居民及其它方要求 統(tǒng)計／報表 生技科
10 其它信息 統(tǒng)計／報表 辦公室

4.2信息交流的形式
4.2.1專題會議。
4.2.2發(fā)放書面文件與記錄。
4.2.3口頭通知與匯報。
4.2.5井下移動工作坊。
4.3內(nèi)部信息交流
4.3.1礦長和各單位負責人應通過會議或其它形式向員工傳達公司及礦井方針、目標。解釋其與礦井整體商業(yè)形象的戰(zhàn)略關(guān)系。
4.3.2安通科、辦公室分別向各單位傳達安全、環(huán)保管理要求和體系文件的要求，以增強全體員工的安全意識。
4.3.3各單位/部門應對所傳達的信息按要求進行學習、實施，并隨時向各業(yè)務(wù)部門反映體系運行中存在的問題和不符合，提供來自現(xiàn)場的第一手信息、改進管理的建議、內(nèi)部抱怨和投訴等信息。
4.3.4 主管部門對各單位提供的信息進行收集和記錄，對內(nèi)部抱怨和投訴等以口頭或書面形式進行答復，并保留答復的記錄。
4.3.5辦公室管理部門對每次安全、環(huán)保和體系運行等方面的檢查考核結(jié)果進行通報，并保留記錄。
4.3.6在每次內(nèi)審或管理評審后，安通科應對內(nèi)審和管理評審的結(jié)果以文件或會議形式進行公布。
4.3.7機電科負責信息系統(tǒng)的設(shè)備、軟件的管理、維護、保養(yǎng)，保持相應的記錄。
4.4外部信息交流
4.4.1外部信息交流
a.安通科、生技科、調(diào)度室、駐礦安監(jiān)站、辦公室等管理部門對來自政府機構(gòu)的要求、用戶的要求、礦區(qū)居民和社會組織的要求、關(guān)注和投訴及伊東公司相關(guān)部門的要求等信息進行收集和詳細記錄，并按《文件控制程序》傳送到各相關(guān)部門／單位。
b.辦公室對政府主管部門的要求，用戶、居民及其他相關(guān)方的抱怨和投訴，形成書面決定并以適當方式答復，對于不能答復的抱怨和投訴請示公司解決。
4.5信息分析和利用
4.5.1駐礦安監(jiān)站、安通科、辦公室等管理部門分別對收集的安全、環(huán)保的信息、體系運行中的信息（包括內(nèi)外部）等，進行統(tǒng)計分析，并形成《安全、環(huán)境管理報告》、《內(nèi)部審核報告》和《管理評審報告》傳遞到相關(guān)單位和個人。
4.5.2各管理部門對信息統(tǒng)計分析結(jié)果按《記錄控制程序》予以保留，對統(tǒng)計結(jié)果要求采取措施予以改進的，按規(guī)定執(zhí)行。
5.0相關(guān)文件
★《文件控制程序》
★《記錄控制程序》
★《安全、環(huán)境管理報告》
★《內(nèi)部審核報告》
★《管理評審報告》
6.0相關(guān)記錄

信息溝通管理程序流程圖

員工建議管理程序
YDJT-XWSK-I-07/0
1.0 目的
為體現(xiàn)全員參與，調(diào)動職工積極性，營造良好安全氛圍，建立并實施本程序。
2.0 適用范圍
西烏素煤礦全體員工建議管理。
3.0職責
3.1辦公室負責員工建議的管理工作。
4.0 執(zhí)行程序
4.1辦公室每半年應下發(fā)《合理化建議征集表》，在全礦范圍內(nèi)廣泛征集合理化建議。
4.2辦公室應對合理化建議進行統(tǒng)一收集，并設(shè)立評選安通科，對合理化建議進行評選，公開評選出優(yōu)秀合理化建議，對合理化建議處理結(jié)果在公示欄中公布，每一條合理化建議都要有答復。
4.3辦公室應依據(jù)《西烏素煤礦管理制度匯編》和本礦的相關(guān)規(guī)定，對優(yōu)秀合理化建議提供人員進行物質(zhì)和精神獎勵。
4.4辦公室將有條件實施的優(yōu)秀合理化建議提交安通科審核后，交相關(guān)部門組織實施。
5.0相關(guān)文件
《西烏素煤礦管理制度匯編》
6.0相關(guān)記錄
★《合理化建議征集表》
★《合理化建議評選、獎勵、實施記錄》

員工建議管理程序流程圖

　
　　　　　　　　

文件控制程序
YDJT-XWSK-I-08/0
1.0目的
為規(guī)范體系文件，保證在體系運行的各個場所都能得到適合體系文件的有效版本，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦各單位各部門對體系文件的控制。
3.0職責
3.1生技科負責礦體系文件、標準的編制、評審、更改、發(fā)放和使用。
3.2總工程師負責體系文件、標準的審核。
3.3辦公室負責礦文件的接受、識別、轉(zhuǎn)發(fā)和歸檔。以及礦內(nèi)部文件的標識、發(fā)放和歸檔。
3.4各區(qū)隊部門負責體系文件的使用和保管，單位內(nèi)部文件的編制、審批、發(fā)放、整理和歸檔；并根據(jù)需要制定和評審本單位的體系文件。
4.0執(zhí)行程序
4.1文件的控制范圍
包括管理方針、目標與計劃、手冊、程序文件、適用的法律法規(guī)與其它要求。
4.2文件的控制形式
文件、記錄可以采用任何形式的載體，載體形式可以是紙張、磁盤、照片、或它們的組合形式。
4.3 文件的編制、審核、批準和發(fā)布
4.3.1文件的編制
a.體系文件、標準由生技科組織人員依據(jù)獲取的最新法律、法規(guī)與其它要求規(guī)定進行編寫。
b.管理制度及作業(yè)指導書由業(yè)務(wù)部門和使用單位編寫。
4.3.2文件的審核、批準和發(fā)布
a.體系文件、標準由安通科審核定稿，總工程師審批后，正式發(fā)布實施。
b.管理制度、作業(yè)指導書由相關(guān)單位或部門領(lǐng)導審核，分管礦領(lǐng)導審定，礦長批準后下發(fā)。
4.4文件的標識
各單位所有文件按照《西烏素煤礦文件記錄統(tǒng)一編號管理辦法》進行標識，使文件狀態(tài)易于識別。
4.4.1體系文件、標準、礦發(fā)或轉(zhuǎn)發(fā)的文件由辦公室采用編號或加蓋“受控”印記方式，以標識其現(xiàn)行有效。
4.4.2管理制度、作業(yè)指導書等文件，由使用單位進行編號標識。
4.5文件的發(fā)放和接收
4.5.1文件應保證字跡清晰，文字類文件應用打印機或復印機輸出。
4.5.2體系文件、標準、礦級管理制度由安通科確定發(fā)放范圍并發(fā)放，建立《發(fā)放登記表》，保證文件及時發(fā)放到全部的使用單位和部門。
4.5.3各單位和部門發(fā)放或傳遞文件時也應明確發(fā)放范圍，建立《發(fā)放登記表》，實行發(fā)放控制。
4.5.4辦公室建立西烏素煤礦《體系文件總清單》，各單位/部門應建立相應的《體系文件清單》，對適用于本單位管理的法律法規(guī)、標準、上級來文和本單位現(xiàn)行使用的文件進行控制；文件總清單應包括：序號、文件名稱、文件編號、受控狀態(tài)、使用單位、備注等欄目和內(nèi)容。
4.5.5各部門、單位的文件、資料兼職管理人員應及時收集本單位適用的管理文件，納入《體系文件清單》。
4.5.6辦公室對接收到的國家和地方政府、相關(guān)行業(yè)和伊東集團、伊東公司文件，建立《收文登記表》，識別其適用性，并轉(zhuǎn)發(fā)到相關(guān)單位或部門。
4.6文件的使用和保管
4.6.1辦公室保存全礦的《資料管理員名冊》，并根據(jù)人員變動及時進行更新。
4.6.2各單位配備專（兼）職文件管理員，負責文件的接受和使用管理。
4.6.3生技科負責對歸檔的文件按照檔案管理相關(guān)制度實施管理。
4.6.4辦公室負責文件的保管和傳閱，及時將失效和作廢的文件進行標識或銷毀。
4.7 文件的復制和提供
文件需要復制或向外提供時，必須經(jīng)礦長批準，向外提供的文件必須加蓋“非受控”標識。
4.8 文件評審、更改
4.8.1當使用者對文件不理解時，使用者應及時將信息反饋到有關(guān)部門，以便得到解釋；文件不適用時，使用單位應及時填寫《文件修改申請表》，提出修改要求，送交辦公室。
4.8.2礦井的組織機構(gòu)、法律與其他要求、生產(chǎn)工藝、設(shè)備發(fā)生重大變化時，礦相關(guān)文件要由安通科及時組織評審，確定是否需要修改，對審批修改后的文件，安通科以《文件更改通知單》發(fā)放到使用單位和場所。
4.8.3更改方式
a.在原文處劃改
更改內(nèi)容為字、詞、句時，將要修改的內(nèi)容單線劃掉后，在適當?shù)目瞻滋幪顚懜膬?nèi)容，并由更改人簽字確認。
b.換頁、換版
再次更改同一內(nèi)容，或該頁更改超過五處時，要進行換頁更改，并在該頁右上角加蓋“換頁”印章標識；一次換頁數(shù)超過總頁數(shù)50％時，該文件應從新?lián)Q版印刷，換版時，應注明版本號。
c.補充
補充的內(nèi)容較多需附加頁時，可在原件后加附頁，在該附頁右上角加蓋“附加頁”印章標識。
4.8.4 文件更改后，應由相應的主管領(lǐng)導或主管部門進行再次批準后方可下發(fā)。
4.9 文件的作廢銷毀
4.9.1若文件有了新的版本且保存年限已到，則原文件作廢，由安通科根據(jù)發(fā)放記錄及時收回。
4.9.2收回的作廢文件銷毀，由安通科按照檔案管理相關(guān)制度，填寫《檔案資料銷毀清單》，經(jīng)科室負責人批準后進行。
4.9.3作廢的文件銷毀時，做好保衛(wèi)工作，指定專人監(jiān)銷。
4.9.4銷毀了的文件，要在原目錄下注銷。
4.9.5因法律或保留信息需要保留失效文件時，保留文件必須單獨存放，并在文件上加蓋“此件作廢，僅供參考”的標識，防止誤用。
4.10標識印章的管理
標識套章由安通科保管。
4.11文件的評審
4.11.1文件的執(zhí)行單位在體系運行過程中，應對現(xiàn)行使用的文件進行評審，并將文件改進意見反饋到文件制定部門。
文件控制程序流程圖

4.11.2各單位文件評審由本單位自行組織，一般應安排在每次內(nèi)審之后。
4.11.3如有下列情況發(fā)生，應及時對文件進行評審。
a.組織機構(gòu)發(fā)生重大變化時；
b.生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生較大變化時；
c.發(fā)生重大安全事故或出現(xiàn)重大環(huán)境影響時
4.11.4各單位和部門應將文件評審結(jié)果形成《文件評審報告》予以保留，必要時傳遞到相關(guān)單位和部門。
5.0相關(guān)文件
★《西烏素煤礦文件記錄統(tǒng)一編號管理辦法》
6.0相關(guān)記錄
★《收文登記表》
★《發(fā)放登記表》
★《體系文件總清單》
★《體系文件清單》
★《資料管理員名冊》
★《文件修改申請表》
★《文件更改通知單》
★《檔案資料銷毀清單》
★《文件評審報告》

記錄控制程序
YDJT-XWSK-I-09/0
1.0目的
規(guī)范體系記錄的管理，對記錄的標識、保存和處置實施控制，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦體系記錄的管理。
3.0職責
3.1各單位部門負責對本單位管理體系記錄的標識、保存和放置。
4.0執(zhí)行程序
4.1 記錄包括
ａ. 與本質(zhì)安全管理體系運行有關(guān)的記錄；
ｂ. 與各單位相關(guān)的記錄。
4.2 記錄的載體形式有紙張、磁盤、照片和其它電子媒體等。
4.3 記錄標識
記錄采用編號進行標識，執(zhí)行《西烏素煤礦文件記錄統(tǒng)一編號管理辦法》。
4.4 記錄的填寫
記錄的填寫要真實正確、字跡清晰、內(nèi)容完整，應用鋼筆或簽字筆填寫，要填寫清記錄人、審核人的姓名和填寫日期。
4.5 記錄的收集、整理和保管
4.5.1 辦公室建立西烏素煤礦《體系記錄總清單》，各單位/部門應建立相應的《體系記錄清單》，清單的內(nèi)容包括：序號、記錄名稱、記錄編號、建立/保存單位、保存期限、備注等欄目，并明確專（兼）職人員管理記錄。
4.5.2 各單位、部門負責按西烏素煤礦檔案管理相關(guān)制度的要求，按年、季、月及時收集整理記錄，并分類裝訂成冊，編制目錄，按要求歸檔保存。
4.5.3 保存記錄應有良好的庫房環(huán)境和安全措施，要做到防潮、防火、防蟲蛀、防鼠害、防變質(zhì)、防損壞和防丟失。
4.5.4 保存期
a. 記錄的保存期限應根據(jù)生產(chǎn)實際、法律法規(guī)要求和合同要求決定；
b. 各種記錄的保存期見各單位編制的《記錄總清單》。
4.6 查閱
查閱記錄時，記錄保管部門要做到有效提供利用。一般查閱記錄可由部門負責人批準，顧客或外單位查閱須經(jīng)分管領(lǐng)導批準，并填寫《文件查閱登記表》。
4.7 記錄的處理
記錄一般在保存期后要進行集中銷毀，各種記錄由保存單位鑒定并填寫《文件銷毀申請表》，經(jīng)指定負責人批準后銷毀。
5.0相關(guān)文件
★《西烏素煤礦文件記錄統(tǒng)一編號管理辦法》
記錄控制程序流程圖

6.0相關(guān)記錄
★《體系記錄總清單》
★《體系記錄清單》
★《文件查閱登記表》
★《檔案資料銷毀清單》

目標與計劃管理程序
YDJT-XWSK-I-10/0
1.0目的
為明確安全管理方面的目的和方向，規(guī)范目標、指標與計劃的管理，并保證目標在計劃時間內(nèi)完成，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦的目標與計劃管理。
3.0職責
3.1生技科負責制定和下達目標、計劃、方針。安通科會同機電科負責統(tǒng)計、跟蹤目標、計劃完成情況。
3.2生技科、安通科、機電科、調(diào)度室等科室參與目標與計劃的制定和對完成情況的監(jiān)督。
3.3各責任單位制定分解本單位的目標與計劃，并統(tǒng)計和監(jiān)測目標、計劃的完成情況。
4.0執(zhí)行程序
4.1目標與計劃的制定
4.1.1每年底由安通科會同生技科通過管理評審會議，依據(jù)安全風險制定下一年的《目標指標與計劃》。目標要與管理方針、法律法規(guī)和其他要求相一致，目標應包括具體指標，是可測量的，具有可及性和挑戰(zhàn)性，管理方案是可執(zhí)行的。
4.1.2《目標指標與計劃》應包括以下方面的內(nèi)容：安全、健康等方面內(nèi)容。并分解到相應的職能和層次上，規(guī)定完成時限。
4.1.3安全目標及指標分解，由駐礦安監(jiān)站根據(jù)公司安全總目標和礦危害辨識及其風險評估的結(jié)果，制定《安全目標與計劃》草案。草案的內(nèi)容包括因素、目標、指標、單位分解指標、管理方案、計劃完成時間、責任單位/責任人等。
4.1.4生產(chǎn)、經(jīng)營計劃分別由生技科、調(diào)度室、安通科等相關(guān)部門根據(jù)礦下一年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃　，結(jié)合公司總體部署，制定礦《生產(chǎn)經(jīng)營目標與計劃》草案。
4.1.5組織生技科、調(diào)度室、駐礦安監(jiān)站、安通科等相關(guān)業(yè)務(wù)部門對各草案進行評審，評審根據(jù)礦現(xiàn)有技術(shù)水平、經(jīng)濟能力、需解決問題和顧客及其他相關(guān)方的滿意程度等，形成《西烏素礦2010年度目標指標和管理方案》，經(jīng)分管領(lǐng)導審核、礦長簽發(fā)后，以文件形式下發(fā)。
4.1.6各責任單位根據(jù)《西烏素礦2010年度目標指標和管理方案》，識別與本單位有關(guān)的目標、指標和職責要求，同時依據(jù)本單位的重要環(huán)境影響、危害辨識及其風險評價的結(jié)果，建立本單位的《目標指標與計劃》。分解到使每位員工知道自己的行動對目標的影響。
4.2月度計劃的制定及實施
4.2.1根據(jù)公司下達的月度計劃，由生技科制定《生產(chǎn)經(jīng)營月度計劃》，并將管理目標列入計劃中組織實施。
4.2.2調(diào)度室，駐礦安監(jiān)站、安通科負責對各單位計劃的完成情況進行監(jiān)督檢查。
4.2.3每月22日前各單位將煤質(zhì)、安全目標、指標完成情況分別上報生技科、駐礦安監(jiān)站、安通科，經(jīng)上述部門匯總分析后報安通科，生產(chǎn)經(jīng)營情況，安全目標完成情況分別由匯總部門上報公司計劃部、安監(jiān)部、生產(chǎn)調(diào)度指揮中心。
4.3目標與計劃考評
4.3.1每月初安通科根據(jù)安監(jiān)站和其它業(yè)務(wù)部門對各單位目標與計劃完成情況的檢查統(tǒng)計結(jié)果進行考評，并按礦年初與各單位簽訂的內(nèi)部經(jīng)營承包制合同，決定兌現(xiàn)獎。
4.3.2考評結(jié)果經(jīng)分管副礦長審核，礦長批準后執(zhí)行。
4.4目標的改進
4.4.1安通科每月根據(jù)礦目標和計劃實現(xiàn)情況，利用適當?shù)慕y(tǒng)計方法對目標實現(xiàn)情況進行統(tǒng)計分析，確定目標改進的時機和方法，一般可半年對目標與計劃進行一次調(diào)整并以文件形式下發(fā)。
4.4.2對未按計劃完成的目標，由各業(yè)務(wù)主管部門負責查明原因，制定改進措施，并組織實施。
4.4.3安通科負責組織相關(guān)單位對任何列入計劃的管理方案、改進措施的實施及效果進行跟蹤監(jiān)督和確認。
4.4.4年終安通科根據(jù)本年度目標指標完成情況確立下一年度目標與計劃方案，并形成管理評審材料提交管理評審會。
4.5各單位對制定的目標與計劃，以及目標考評、改進及其結(jié)果的記錄予以保留。
5.0相關(guān)文件
★《目標指標與計劃》
★《生產(chǎn)經(jīng)營月度計劃》
6.0相關(guān)記錄
★《目標指標與計劃完成情況表》
目標與計劃管理程序流程圖

法律、法規(guī)及其他要求識別與獲取程序
YDJT-XWSK-I-11/0
1.0目的
及時識別、獲取和使用適用于礦井生產(chǎn)、活動和服務(wù)的法律、法規(guī)、標準、各級政府的有關(guān)條例、指導性文件（以下簡稱法律法規(guī)與其他要求），以確保企業(yè)合法規(guī)范經(jīng)營，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
適用于礦井生產(chǎn)經(jīng)營全過程
3.0職責
3.1各單位和部門負責本單位適用的法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、更新、傳達、應用。
3.2安通科負責對法律法規(guī)與其他要求的識別、獲取、更新，形成西烏素煤礦的《法律法規(guī)與其它要求識別表》。
4.0執(zhí)行程序
4.1法律、法規(guī)與其它要求的識別、確認
4.1.1安通科負責收集與礦有關(guān)的法律法規(guī)與其他要求。各單位/部門指定專人參與識別與本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中有關(guān)安全的法律、法規(guī)與其它要求。
4.1.2識別與確認應依照下列要求：
a.與本礦的安全或生產(chǎn)管理活動相關(guān)；
b.與本礦的生產(chǎn)管理活動中的環(huán)境因素或危害相關(guān)。
4.2法律、法規(guī)與其它要求的獲取
4.2.1安通科負責獲取本礦適用的法律、法規(guī)和其它要求的副本或原文（書面或電子媒體），并建立《適用法律與其它要求臺帳》。臺帳內(nèi)容包括：法律與其他要求名稱、頒布日期、時效性、獲取日期、適用條款、備注等。
4.2.2獲取范圍、途徑、時限（見附表1）
4.3傳達、培訓
4.3.1安通科將已確定并獲取的相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求傳達給有關(guān)單位/部門，以及其它相關(guān)方，必要時由安通科組織全礦員工和相關(guān)方人員進行培訓學習。
4.3.2傳達途徑
會議、板報、內(nèi)部刊物、宣傳冊、廣播電視、網(wǎng)絡(luò)、培訓。
4.4更新
4.4.1當現(xiàn)有的法律、法規(guī)、其他要求發(fā)生變化時，體系辦應立即獲取并傳達到有關(guān)單位或部門，保證所有活動和服務(wù)過程中遵守的法律、法規(guī)和其他要求是最新的。
4.4.2各區(qū)隊部門應對新增或/和發(fā)生變化的法規(guī)要求，在本單位及其活動或產(chǎn)品中針對這些變化做出響應。
4.5應用
4.5.1各區(qū)隊部門應用《適用法律法規(guī)與其他要求清單》中所列法律法規(guī)與其他要求對本單位使用的單位規(guī)章制度進行合規(guī)性評價，保障單位規(guī)章要合乎適當?shù)氖貏t和標準。
4.5.2各區(qū)隊部門應保證在相關(guān)崗位上能及時獲取有效的法律法規(guī)與其他要求。
5.0相關(guān)文件
6.0相關(guān)記錄
★《適用法律法規(guī)與其他要求清單》
★《法律法規(guī)與其它要求識別表》
7.0附件

附表1：

獲取范圍、途徑、時限表
序號 應獲取的法律法規(guī)范圍 獲取途徑 獲取時限
1 有關(guān)安全的國際公約 可從專業(yè)刊物、互聯(lián)網(wǎng)、圖書館及有關(guān)部門等多種途徑獲取。 每年收集整理一次
2 國家和地方政府有關(guān)安全的法律、法規(guī)和條例 國家、地方相關(guān)部門及各種媒體等多種途徑 每季收集整理一次
3 國家和地方關(guān)于煤炭行業(yè)有關(guān)的規(guī)定和要求，包括各級煤礦安全監(jiān)察部門、各級環(huán)保管理部門等。 通過電話、會議或派專人聯(lián)系等多種途徑獲取。 每季收集整理一次
4 伊東煤炭公司的有關(guān)條例規(guī)定 通過網(wǎng)絡(luò)、電話、會議等多種途徑獲取 每月收集整理一次
5 其它有關(guān)標準及要求 通過網(wǎng)絡(luò)、電話、會議等多種途徑獲取 每季收集整理一次

法律法規(guī)及其它要求識別與獲取管理程序流程圖

　
　　　　　　　　

本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)實施運行程序
YDJT-XWSK-I-12/0
1.0 目的
為煤礦本質(zhì)安全管理提供信息管理平臺，規(guī)范本安管理流程，提高管理效率，并為煤礦的風險預控和安全策略提供決策支持，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
礦屬各單位及承包商。
3.0 職責
3.1信息組負責系統(tǒng)的初始化設(shè)置、日常運行維護及培訓。
3.2各單位負責本質(zhì)安全管理體系基礎(chǔ)信息的補充完善。
3.3各部門專檢人員負責檢查存在問題的錄入及復查。
3.4各單位負責存在問題整改信息的反饋。
3.5 內(nèi)部評價人員負責考核評價信息的錄入。
4.0 執(zhí)行程序
4.1系統(tǒng)運行準備
4.1.1 信息組對系統(tǒng)進行初始設(shè)置，包括服務(wù)器的安裝、數(shù)據(jù)庫配置、與其他安全監(jiān)測系統(tǒng)的接口設(shè)置、單位部門及用戶權(quán)限的設(shè)置、客戶端程序的安裝等。
4.1.2 由信息組組織對操作和錄入人員進行系統(tǒng)使用的培訓。
4.2系統(tǒng)運行
4.2.1 辦公室錄入體系初始信息。
4.2.2各單位技術(shù)員對危險源動態(tài)信息進行更新，安通科審核確認。
4.2.3各部門專檢人員對檢查存在問題應及時準確錄入系統(tǒng)。
4.2.4管理信息系統(tǒng)自動計算危險源警級，對重警以上的預警信息應以報表、電話或短信等多種方式及時發(fā)送到相關(guān)人員。
4.2.5 相關(guān)工作人員應及時查看安全管理信息。
4.2.6 內(nèi)部審核人員在審核后及時將審核結(jié)果錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。
4.2.7 管理信息系統(tǒng)自動統(tǒng)計審核得分，生成部分內(nèi)部審核報告。
5.0 相關(guān)文件
★《煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)使用說明》
6.0 相關(guān)記錄
7.0 附件
本質(zhì)安全管理信息細統(tǒng)實施運行程序流程圖

本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場檢查控制程序
YDJT-XWSK-I-13/0
1 目的
為對生產(chǎn)過程和支持性活動中的安全狀況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題和隱患，采取糾正、預防措施，制定并實施本程序。
2 適用范圍
礦屬各單位及承包商
3 職責
3.1各業(yè)務(wù)部門分別負責與之相關(guān)的采掘、機電、輔助運輸、一通三防等方面的檢查與考核。
3.2生技科負責對考核結(jié)果的匯總與處理。
4 執(zhí)行程序
4.1成立檢查部門包括：生技科、機電科、調(diào)度室、安通科、辦公室。
4.2本質(zhì)安全管理檢查分兩大部分，即本質(zhì)安全管理現(xiàn)場檢查和內(nèi)業(yè)資料檢查?，F(xiàn)場每周檢查一次，內(nèi)業(yè)每月檢查一次
4.2.1本質(zhì)安全管理現(xiàn)場檢查全方位、全角度，覆蓋生產(chǎn)全過程。
4.2.3內(nèi)業(yè)資料由生技科辦每月組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員檢查一次。
4.3各檢查組依據(jù)西烏素煤礦《本質(zhì)安全管理體系檢查考核辦法》要求進行檢查與考核。并將檢查結(jié)果報體系辦。
4.4對檢查發(fā)現(xiàn)問題，各檢查單位按照四定原則下發(fā)整改通知單，并復查，上報體系辦。
4.5每月底由辦公室會同生技科依據(jù)《本質(zhì)安全管理體系檢查考核辦法》對檢查結(jié)果進行考核打分，并按辦法規(guī)定進行獎罰。
5 相關(guān)文件
★《本質(zhì)安全管理體系檢查考核辦法》
6 相關(guān)記錄
7 附件

本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場檢查控制程序流程圖

內(nèi)部審核控制程序
YDJT-XWSK-I-14/0
1.0目的
驗證體系范圍內(nèi)各單位、各部門的活動是否符合體系要求，體系是否持續(xù)有效運行，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦本質(zhì)安全管理體系內(nèi)部審核
3.0職責
3.1安通科科長批準《年度內(nèi)部審核計劃》和《內(nèi)部審核實施計劃》，任命內(nèi)審組長。
3.2安通科副科長負責編制《內(nèi)部審核實施計劃》。
3.3安通科副科長編寫《內(nèi)部審核報告》，對內(nèi)部審核的全過程進行控制。
3.4安檢員提前編制《現(xiàn)場審核檢查表》進行現(xiàn)場審核，并填寫《現(xiàn)場審核不符合報告》。
4.0執(zhí)行程序
4.1編制審核計劃
4.1.1年初由安通科編制《年度內(nèi)部審核計劃》,經(jīng)安通科科長批準后,由安通科按《文件控制程序》下發(fā)，通知各受審核單位或部門。
4.1.2體系內(nèi)部審核采用集中式,一般在伊東公司內(nèi)審之前進行,每半年一次，特殊情況可另外增加。
4.2審核準備
4.2.1安通科科長任命審核組組長,負責成立審核組，并配備必要的資源。
4.2.2審核組組長除具備內(nèi)審員資格外,應有較多的審核工作經(jīng)歷和較強的組織能力。
4.2.3審核組長負責編制《內(nèi)部審核實施計劃》,經(jīng)安通科科長批準后,由安通科提前一周通知受審單位或部門，《內(nèi)部審核實施計劃》包括：
a.審核的目的和范圍。
b.審核的依據(jù)。
c.審核內(nèi)容。
d.審核的日程安排。
e.必要的記錄表格。
4.2.4審核小組成員必須是接受過系統(tǒng)審核方法培訓的人員,人員包括：安通科科長、管理層、職業(yè)健康人員、部門負責人。
4.2.5審核員應收集與受審單位安全管理有關(guān)的信息，提前編制《現(xiàn)場審核檢查表》，并經(jīng)審核組長認可后執(zhí)行。
4.2.6審核員應提前編制《審核檢查表》，《審核檢查表》的內(nèi)容應：
a.符合標準與管理手冊和程序文件的要求；
b.覆蓋部門涉及的全部要素或要素的全部部門；
c.經(jīng)審核組長審核認可。
4.3實施審核
4.3.1首次會議
首次會議由安通科科長主持召開,審核小組成員和受審單位負責人參加,會議的主要內(nèi)容有:
a.介紹審核組成員。
b.介紹審核的目的、范圍、日程安排及所采取的方法，審核的程序。
c.確定末次會議的時間、地點；
d.確定審核組所需的資源和設(shè)備已齊備；
e.澄清審核中不明確的內(nèi)容，落實各單位的陪同人員。
4.3.2現(xiàn)場審核
a.審核員按《現(xiàn)場審核檢查表》進行審核，充分收集客觀證據(jù)，認真填寫審核記錄。
b.收集的客觀證據(jù)必須經(jīng)受審單位或部門負責人簽字確認。
c.審核員發(fā)現(xiàn)有不安全因素要立即報告審核組長。
d.審核組組長控制審核的全過程，并協(xié)調(diào)解決審核中遇到的困難和問題。
4.3.3現(xiàn)場審核結(jié)束后,由審核組組長主持召開審核小組會議,其內(nèi)容包括:
a.審核員相互交流審核情況;
b.討論分析審查結(jié)果,確定不符合項；
c.審核員填寫《不符合報告》；
d.匯總分析不符合項；
e.安排末次會議的有關(guān)準備工作。
4.3.4召開末次會議
審核組組長主持召開末次會議,其內(nèi)容包括:
a.重審本次審核的目的、范圍、依據(jù)和性質(zhì)。
b.通報受審單位的不符合項，評價體系的有效性，并提出整改要求。
c.受審核單位或部門負責人在《不符合報告》上簽字確認，并發(fā)放《不符合報告》
4.3.5受審核單位不同意不符合判斷且調(diào)解無效時，審核組長應提請安通科科長裁定。
4.4編制審核報告
4.4.1末次會議后,由審核組長按照體系的要求編寫《內(nèi)部審核報告》，其主要內(nèi)容包括：
a.審核的目的、范圍、依據(jù)和性質(zhì)。
b.審核起止日期。
c.審核組組成。
d.不符合項分布和重要不符合項分析。
e.管理的薄弱環(huán)節(jié)分析。
f.體系改進建議。
G體系評分結(jié)果。
h.審核報告分發(fā)范圍。
4.4.2《內(nèi)部審核報告》經(jīng)礦長批準后,由安通科按照《文件控制程序》分發(fā)到所有單位或部門。
4.4.3《內(nèi)部審核報告》應作為體系評審的資料。
4.5糾正與預防措施的實施和驗證
4.5.1受審單位接到《不符合報告》后,按要求分析不符合的實際和潛在原因，針對原因制定具體的糾正措施或預防措施及完成期限，并詳細填寫在《不符合報告》中，及時返回審核組。
4.5.2對《不符合報告》逾期沒有反應的，審核組長應查明原因，做出處理意見，并向安通科科長匯報。
4.5.3受審核單位制定的糾正措施或預防措施，需經(jīng)審核員簽字認可，并由安通科科長簽字批準后方可實施。
4.5.4糾正措施和預防措施未通過認可或批準時，受審核單位需要重新制定，直至認可并批準。
4.5.5受審核單位按認可并批準的糾正措施組織實施，并在規(guī)定期限內(nèi)完成。
4.5.6如在規(guī)定期限內(nèi)不能完成工作，受審核單位須填寫《不符合延期完成申請表》，經(jīng)安通科科長批準后，交安通科備案。
4.5.7當糾正措施完成期限已到或收到完成通知時，安通科通知審核員去驗證其完成情況及效果。
4.5.8審核員收集齊全糾正措施或預防措施實施的有效證據(jù)，并在《不符合報告》的“跟蹤驗證”欄上簽字后，將所有資料交安通科保存；由安通科匯總整理，將驗證結(jié)果匯報安通科科長和有關(guān)領(lǐng)導。
4.5.9重要或關(guān)鍵的糾正與預防措施應提交管理評審。
4.6記錄管理
內(nèi)部審核的所有記錄,由安通科保存,保存期為3年。
5.0相關(guān)文件
★《年度內(nèi)部審核計劃》
★《內(nèi)部審核實施計劃》
★《內(nèi)部審核報告》
6.0相關(guān)記錄
★《現(xiàn)場審核檢查表》
★《不符合報告》

內(nèi)部審核控制程序流程圖

否

是

管理評審程序
YDJT-XWSK-I-15/0
1.0目的
通過對礦井方針、目標的實施情況和體系持續(xù)的適用性、充分性和有效性進行評價，持續(xù)改進管理體系，進而提高礦井管理水平，建立并實施本程序。
2.0適用范圍

西烏素煤礦本質(zhì)安全管理體系的評審。
3.0職責
3.1礦長負責主持召開管理評審會議。
3.2安通科負責
a.編制《管理評審計劃》；
b.撰寫《管理評審報告》；
c.通報針對評審提出的問題所采取的糾正與預防措施的實施。
d.內(nèi)部審核結(jié)果、預防措施和糾正措施完成情況、以往管理評審的跟蹤措施、改進建議等材料的準備，并形成《體系運行報告》；
e.做“管理評審記錄”；
f.組織對評審中提出的問題所采取糾正和預防措施的有效性進行跟蹤驗證。
g.負責目標、指標完成情況等材料準備，并形成《目標、指標完成情況總結(jié)報告》。
3.5各單位準備管理評審材料。
4.0執(zhí)行程序
4.1管理評審流程圖

4.2 管理評審時間及頻次
體系評審每年進行一次，出現(xiàn)下列情況時,由管理安通科決定適時追加評審：
a.方針和目標變更時。
b.組織機構(gòu)發(fā)生重大變化時。
c.出現(xiàn)重大、持續(xù)的安全事故、職業(yè)健康事故時。
d.相關(guān)方有重大投訴時。
e.體系初審。
4.3管理評審的方式
體系評審由安通科科長組織，管理安通科、安通科、各單位、部門負責人參加，以會議形式進行。
4.4管理評審準備
4.4.1安通科負責編制《管理評審計劃》，《管理評審計劃》內(nèi)容應包括會議的時間、地點、參加單位和人員、材料準備、評審的重點內(nèi)容及建議等。
4.4.2《管理評審計劃》報安通科科長批準后，形成文件，由安通科按《文件控制程序》下發(fā)到有關(guān)單位和部門。
4.4.3《管理評審計劃》應提前一周發(fā)放到參加評審的單位和部門負責人。
4.5體系評審實施
4.5.1安通科科長按《管理評審計劃》主持召開體系評審會議。
4.5.2根據(jù)《管理評審計劃》的評審重點，逐項進行評審。
4.5.3與會者根據(jù)在安全和體系文件等方面獲取的信息，發(fā)表對體系運行的意見和建議，如改進措施或采取的對策等。
4.5.4經(jīng)過評審，應針對評審議題，形成下列方面的決議：
a.方針、目標的有效性評價結(jié)果。
b.指標完成，事故統(tǒng)計，風險費用，改進建議等。
c.必要的資源配置。
d.相關(guān)文件制度的修改。
e.體系持續(xù)的適用性、充分性和有效性評價。
4.6安通科負責會議記錄并公布。
4.7體系評審報告
4.7.1安通科根據(jù)管理評審記錄編制《管理評審報告》，《管理評審報告》應包括以下內(nèi)容：
a.評審的時間、地點、主持人、參加人。
b.評審的內(nèi)容。
c.評審會議形成的決議、改進內(nèi)容和實施安排。
d.改進措施實施的時限要求和驗證要求。
4.7.2《管理評審報告》由安通科科長審批后形成文件，安通科按《文件控制程序》發(fā)放到礦所有單位和部門。
4.7.3《管理評審報告》由安通科備案作為下一年度的管理評審的參照。
4.8糾正措施和預防措施的實施及跟蹤驗證。
4.8.1《管理評審報告》提出的要求改進的內(nèi)容，由相應單位、部門組織整改。
4.8.2安通科負責實施情況和效果的跟蹤驗證。
4.9體系管理評審所有的記錄統(tǒng)一由安通科保存,保存期三年。
5.0相關(guān)文件
★《體系運行報告》
★《目標、指標完成情況總結(jié)報告》
★《年度總結(jié)報告》
★《管理評審計劃》
★《管理評審報告》
6.0相關(guān)記錄
★《管理評審記錄》

管理評審程序流程圖

第三部分　人員不安全行為管理（4個）

人員不安全行為矯正管理程序
YDJT-XWSK-I-16/0
1.0 目的
為了通過對人員的不安全行為進行矯正，達到意識與行為的統(tǒng)一，降低和減少人員的不安全行為，從而達到對人為事故的超前防范，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
礦屬各單位及承包商
3.0 職責
3.1 安通科負責組織對行為矯正相關(guān)知識的年度培訓。
3.2駐礦安監(jiān)站負責不安全行為的及時矯正工作。
3.3辦公室配合安監(jiān)站、安通科負責不安全行為的幫教工作。
4.0 執(zhí)行程序
4.礦領(lǐng)導負責聯(lián)系有資質(zhì)的專家，每年對各級管理人進行一次安全心理學與《行為矯正的原理與方法》知識的培訓。
4.2常務(wù)礦長每年組織兩次安全宣傳（宣講）活動，定期走訪不安全行為人員家庭，深入了解員工思想動態(tài)，為不安全行為管理反饋信息。
4.3駐礦安監(jiān)站對發(fā)現(xiàn)的不安全行為人員，及時進行行為矯正。具體的矯正步驟如下：
4.3.1 準備與溝通:行為矯正者與當事人交談，了解當事人的基本狀況。
4.3.1.1矯正人員信任當事人，建立良好的咨詢與矯正關(guān)系；
4.3.1.2了解當事人發(fā)生不安全行為的動機；
4.3.1.3詳細詢問當事人其不安全行為的背景；
4.3.1.4讓當事人對自己不安全行為的認識及改正的實際行動做出書面承諾。
4.3.2不安全行為解析: 分析不安全行為出現(xiàn)的原因。
4.3.2.1鑒定不安全行為，了解當事人的不安全行為是什么、有什么特點；
4.3.2.2查清當事人的個人工作情況，了解該不安全行為是如何形成的，又是如何被固化的；
4.3.2.3確定矯正目標。
4.3.3制定矯正計劃
4.3.3.1根據(jù)矯正目標，選擇相應的矯正方法；
4.3.3.2矯正時間和過程的安排；
4.3.3.3矯正過程中如何記錄與評定；
4.3.3.4矯正效果的評價等。
4.3.4實施矯正：根據(jù)矯正計劃，實施對不安全行為的矯正,做好相關(guān)記錄。
4.3.5矯正效果評估。
行為矯正結(jié)束后，駐礦安監(jiān)站、體系辦對被矯正者進行有計劃的跟蹤觀察，根據(jù)記錄到的數(shù)據(jù)與資料對矯正效果進行評估，制定進一步鞏固效果的措施。
5.0 相關(guān)文件
★《行為矯正的原理與方法》
★《安全技術(shù)培訓管理辦法》
6.0 相關(guān)記錄
7.0 附件
人員不安全行為矯正管理程序流程圖
















人員準入控制程序
YDJT-XWSK-I-17/0
1.0 目的
為通過培訓使新進礦員工了解國家相關(guān)法律、法規(guī)及公司、礦安全管理制度，掌握礦井安全基本知識，掌握礦井避災脫險、自救互救、急救的技能，掌握崗位操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程，全面提高安全意識和專業(yè)技能，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
符合《人員準入制度》的進礦人員
3.0 職責
3.1 安通科負責新分配人員及短期勞務(wù)工的準入及培訓的相關(guān)工作。
3.2 駐礦安監(jiān)站負責承包商準入及培訓的相關(guān)工作。
4.0 執(zhí)行程序
4.1 新分配人員（包括大中專畢業(yè)生、外聘、內(nèi)部調(diào)動人員、轉(zhuǎn)業(yè)軍人）準入：
4.1.1 年底前，安通科根據(jù)生產(chǎn)崗位需要、礦技術(shù)崗位余缺情況編制各工種人員需求計劃，經(jīng)礦領(lǐng)導審核后報公司人事部。
4.1.2 辦公室負責建立公司新分配到礦人員檔案并進行入礦培訓。
4.1.3 新分配人員入礦培訓合格后，由安通科向人員接收單位出具安全技術(shù)培訓委托書，接收單位按照相應要求組織“區(qū)隊級”崗前培訓并試用。
4.1.4 各單位/部門負責本單位/部門新分配人員試用期的考核。
4.1.5試用期結(jié)束后，安通科負責組織相關(guān)單位/部門管理人員，對試用期的新員工進行崗位能力綜合考評，出具考評結(jié)果，對不符合要求者填寫不予錄用的意見并上報公司人事部門。
4.2短期務(wù)工人員準入：
4.2.1 各區(qū)隊根據(jù)本單位崗位設(shè)置提前一個月向礦辦公室報用工計劃，根據(jù)全礦用工狀況及生產(chǎn)接續(xù)實際情況做出礦《短期用工需求計劃》，經(jīng)分管礦領(lǐng)導審批后報生產(chǎn)準備處短期用工辦公室。
4.2.2 短期務(wù)工人員由辦公室組織進行健康體檢，并由辦公室保存體檢檔案。
4.2.3 由辦公室對派遣到礦的短期務(wù)工人員（健康體檢合格）進行資格審查，對符合基本條件的人員由辦公室組織各區(qū)隊、駐礦安監(jiān)站、分管礦領(lǐng)導面試，面試不合格的務(wù)工人員退回生產(chǎn)準備處。
4.2.4面試合格后短期務(wù)工人員的由安通科組織進行安全培訓，培訓合格后，由駐礦安監(jiān)站向人員接收單位出具安全技術(shù)培訓委托書，接收單位按照相應要求組織“區(qū)隊級”崗前培訓并試用。
4.2.5 對于試用期內(nèi)不勝任本職工作的短期務(wù)工人員，區(qū)隊要及時將人員退回安通科，安通科對不符合要求的人員退回生產(chǎn)準備處并辦理辭退手續(xù)。
4.3 承包商準入：
4.3.1 礦生產(chǎn)管理部門確定工程項目，三十萬元以上工程，報公司審核，并組織施工單位招投標，招標前必須經(jīng)公司領(lǐng)導對其資質(zhì)及人員進行審查。
4.3.2 經(jīng)公司確定的施工單位，進礦時必須將資質(zhì)審查后的原件交駐礦安監(jiān)站，和生技科對照公司領(lǐng)導審查后的資質(zhì)逐項進行復查審驗。
4.3.3 三十萬元以下工程，由礦長審核并確定施工單位，駐礦安監(jiān)站對施工單位進行資質(zhì)審查。
4.3.4施工單位人員經(jīng)審查符合要求后，由安監(jiān)站組織入井前的安全培訓。經(jīng)培訓考試合格取得入井安全資格證后方可入井作業(yè)。
5.0 相關(guān)文件
★《《短期用工需求計劃》
★《人員準入制度》
★《西烏素煤礦培訓管理辦法》
6.0 相關(guān)紀錄
★《培訓臺帳》
★《培訓績效評估報告》
7.0 附件

人員準入控制程序流程圖
短期勞務(wù)工準入流程圖 新分配人員準入流程圖

承包商準入流程圖

崗位職責制定程序
YDJT-XWSK-I-18/0
1.0 目的
為制定合理、規(guī)范的崗位職責，確保工作的安全、有效性，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
礦屬各單位及承包商
3.0 職責
3.1各單位負責組織本單位各崗位員工制定本單位各工種崗位職責。
3.2安通科負責各工種崗位職責的收集、整理。
3.3礦領(lǐng)導負責對崗位職責的審定。
3.4安通科負責對員工進行崗位職責的培訓。
4.0 執(zhí)行程序
4.1各單位/部門對本單位的工種/崗位進行統(tǒng)計，并組織本工種/崗位工作人員制定工種/崗位的職責。制定具體要求：
4.1.1減少職責交叉，對于職責交叉的工作要明確各崗位的職責權(quán)限，以及對工作結(jié)果應承擔的責任。
4.1.2避免職責重疊，對崗位進行描述，應該采取“一崗一份”描述書的方式。
4.1.3編寫時要側(cè)重于工作分析的全過程，涵蓋生產(chǎn)過程中的各個層面。
4.1.4編寫工作定位要明晰,責任要量化到具體的責任人。
4.2各單位/部門制定的各工種/崗位職責初稿，經(jīng)單位領(lǐng)導審核后上報安通科。
4.3安通科對各單位上報的崗位職責進行整理、修改，并編制成冊，經(jīng)礦領(lǐng)導審定后裝訂下發(fā)。
4.4各單位/部門每年對崗位職責進行一次常規(guī)的修訂，修訂完成后交體系辦匯總。
發(fā)生以下情況時要及時更新
4.4.1有新增或削減崗位時;_
4.4.2研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；
4.4.3其他情況需要時。
4.5安通科負責組織各單位/部門對員工進行工種/崗位職責的培訓。
4.6對新進員工及崗位變換后的員工，安通科及時組織進行崗位職責的培訓，經(jīng)考試合格后方可安排上崗。
5.0 相關(guān)文件
6.0 相關(guān)記錄
★《培訓記錄》
7.0 附件
崗位職責制定程序流程圖

培訓控制程序
YDJT-XWSK-I-19/0
1.0目的
提高全體員工的安全意識和專業(yè)技能，并對培訓效果及員工技能進行鑒定，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦及相關(guān)方員工的安全意識和專業(yè)技能培訓。
3.0職責
3.1生技科負責編制年度培訓計劃，按計劃實施培訓工作。
3.2安通科負責全礦員工勞動技能簽定的組織及相關(guān)記錄。
4.0執(zhí)行程序
4.1培訓需求調(diào)查
每年末，安通科對礦各單位及相關(guān)方發(fā)放《培訓需求調(diào)查表》，培訓需求應基于《全礦井風險概述》、《年度報告》、《事故統(tǒng)計分析報告》、《員工績效評估報告》，調(diào)查內(nèi)容包括：
a.體系標準和文件知識的培訓。
b.新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備應用知識培訓。
c.管理人員的管理知識和技能培訓。
d.特種崗位人員的職責、專業(yè)知識和操作技能的培訓。
e.轉(zhuǎn)崗和新分配人員的培訓。
f.法律、法規(guī)要求和上級單位下達的指令性培訓。
g.上述培訓的人數(shù)、時間、經(jīng)費、師資等需求情況。
h.員工的個人要求
4.2 培訓計劃的編制和審批
4.2.1 培訓計劃包括外委培訓和內(nèi)部培訓兩部分。
4.2.2 安通科根據(jù)收集匯總的《培訓需求調(diào)查表》，編制《年度培訓計劃》。培訓計劃的內(nèi)容包括：培訓的工種或?qū)I(yè)。參加單位、人數(shù)、人選、培訓時間、地點、方式、是否取證，費用預算。外培還需說明培訓類別（學歷培訓、特殊工種培訓、技術(shù)提高性培訓）、委托單位或院校名稱、經(jīng)費預算等。
4.2.3《年度培訓計劃》由礦總工程師、礦長審核后，報公司教育培訓處審批。
4.2.4對計劃外的各類培訓項目，由安通科申報公司人力資源部批準后實施。
4.3培訓計劃的實施
4.3.1按照《年度培訓計劃》安排，礦內(nèi)統(tǒng)一組織的培訓，由安通科制定《培訓計劃實施表》組織培訓、考核，填寫、保存相關(guān)培訓記錄（簽到表、時間安排、教具安排、考試卷、合格證明、資格證書復印件等）。各單位自行組織的培訓，如規(guī)程、措施的貫徹、學習等，各單位自行填寫、保存相關(guān)記錄。
4.3.2培訓單位應根據(jù)不同層次的管理、技術(shù)和操作人員的培訓需求，確定不同的培訓內(nèi)容，選擇相應的師資和教材。
4.3.3本質(zhì)安全管理體系培訓
a.對領(lǐng)導層的培訓應通過標準總體介紹、體系要素（重點是管理職責）和體系文件演習，明確領(lǐng)導層在體系運行中的關(guān)健地位和主導作用。以提高其安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理的決策能力和組織指揮協(xié)調(diào)的工作能力；
b.對各級管理、技術(shù)人員重點進行體系有關(guān)要素、體系運行的培訓；
c.對執(zhí)行層、操作人員進行體系有關(guān)基本知識的培訓，使其明確自身在體系運行中應承擔的任務(wù)，并按有關(guān)規(guī)范和規(guī)程接受應知應會的技術(shù)培訓。
4.3.4對特種作業(yè)人員和特殊崗位工作人員，安通科按勞動部頒發(fā)的《特種作業(yè)
人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》要求，按規(guī)定期限進行培訓考核，記錄考核結(jié)果。
特種作業(yè)人員包括：
a.安全檢查員；
b.瓦斯檢查員；
d.礦井通風工；
e.電工；
f.金屬焊接（氣焊、電焊）工； g. 主扇風機操作工；
h. 輸送機操作工
i．煤機司機；
j. 起重司機；
k. 礦井泵工；
l. 輔助救護隊員
4.3.5急救員培訓
a.各單位應根據(jù)年度培訓計劃在健康協(xié)調(diào)員的配合下組織急救員、員工進行急救培訓。
b.培訓內(nèi)容包括在觸電、溺水、燒傷、碰傷、中毒等情況下進行搶救、包扎、止血、搬運等自救與互救急救知識。員工應熟悉急救箱等設(shè)施的分布情況。
c.急救培訓后，經(jīng)考試合格，由有資質(zhì)的機構(gòu)發(fā)給急救證書，急救員必須持有效的急救證書上崗。
d.各單位應保證至少有50%以上的員工接受過急救培訓并持有效證書，以后每年至少應有5%的員工接受急救培訓。
4.3.6對重要崗位的管理人員、審核員、急救員等必須按規(guī)定進行培訓考核，并獲取相應的資格證書。
4.3.7對相關(guān)方的培訓
相關(guān)方的管理單位或部門根據(jù)相關(guān)培訓需要，制定或監(jiān)督實施相關(guān)方培訓計劃。
4.4培訓計劃的變更
培訓計劃因工作安排或體系運行需要更改時，由有關(guān)部門編制《培訓調(diào)整計劃》，經(jīng)批準后執(zhí)行。
4.5職業(yè)技能簽定
安通科每年按照教育培訓中心的安排，上報本礦參加職業(yè)技能簽定的申請，并組織本礦職工參加鑒定。
4.6職業(yè)技能鑒定程序
4.6.1教育培訓中心每年根據(jù)《勞動技能鑒定的管理辦法》規(guī)定組織職工進行技能鑒定，各單位負責組織和上報本單位職工“職業(yè)技能鑒定申請”。
4.6.2人力資源部負責職業(yè)技能鑒定的指導和監(jiān)督。
4.7培訓及職業(yè)技能鑒定記錄
4.7.1安通科應按《記錄控制程序》建立并保存“培訓實施記錄”，記錄包括下列內(nèi)容：
a.年度培訓計劃
b.培訓調(diào)整計劃
c.員工外培計劃
d.員工培訓科目考卷
e.員工技術(shù)等級考核成績及等級鑒定表
f.外培畢業(yè)、結(jié)業(yè)、資格證書復印件
g.簽到表
h.師資證件
4.7.2各單位根據(jù)培訓情況及時記錄并保存本單位所有工種的《接受培訓登記表》。
4.7.3安通科應進行培訓績效評估，形成《單項培訓績效評估報告》和《年度培訓績效評估報告》。
4.7.4安通科負責保存職工技能鑒定結(jié)果作為礦人才配置的依據(jù)。
5.0相關(guān)文件
★《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》勞安字[1991]31號
6.0相關(guān)記錄
★《年度培訓計劃》
★《培訓需求調(diào)查表》
★《勞動技能鑒定的管理辦法》
★《單項培訓績效評估報告》
★《年度培訓績效評估報告》
★《接受培訓登記表》

培訓控制程序流程圖

　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　

第四部分　生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理

（17個）

礦井采煤控制程序
YDJT-XWSK-I-20/0
1.0目的：
為了規(guī)范采煤施工中的風險管理，預防采煤施工中事故的發(fā)生，建立并實施本程序。
2.0適用范圍：
西烏素煤礦采煤過程的安全管理。
3.0職責
3.1綜采隊負責采煤過程中的安全管理。
3.2生技科會同安通科、機電科負責提供相關(guān)資料和回采率驗收。
3.3各業(yè)務(wù)、駐礦安監(jiān)站負責采煤過程中的安全管理的監(jiān)督檢查。
4.0執(zhí)行程序
4.1采煤準備
4.1.1采煤工作面開始回采前，生技科提供工作面的水文和地質(zhì)預測預報、測量資料等。生技科、機電科負責提供各種相關(guān)圖紙、資料。
4.1.2綜采隊根據(jù)采用的回采工藝（綜采、房采、炮采）、回采工作面設(shè)計和地質(zhì)資料編制《回采工作面作業(yè)規(guī)程》；經(jīng)會審、簽批后組織員工貫徹演習；《回采工作面作業(yè)規(guī)程》中應明確回采工藝流程、各工種和崗位的職責、主要危險源的安全控制措施、相應的設(shè)施等。同時必須編制初次強制放頂安全技術(shù)措施，經(jīng)會審、簽批后組織員工貫徹學習。
4.1.3對所有技術(shù)工人和特殊工種應按《培訓控制程序》進行必要的技能和知識培訓，做到持證上崗。
4.1.4采煤工作面開始回采前工作面運輸和輔助運輸、通風、供電、供排水系統(tǒng)應全部形成，計劃準備的材料、物資到位。
4.1.5回采前驗收
工作面首次回采前，綜采隊和各職能部門參與公司相關(guān)部門組織的對工作面設(shè)備安裝質(zhì)量、現(xiàn)場安全條件等進行驗收，驗收小組應有相關(guān)人員參加，以確保設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場條件符合要求。對驗收發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，責令責任單位限期整改，重新驗收合格后方可進行生產(chǎn)。
4.2回采
4.2.1綜采隊按照“三大規(guī)程”組織生產(chǎn)并實施安全管理，并對回采過程中涉及的頂板、水、火、有害氣體和粉塵、機電機械故障和人員“三違”等各種危險因素按規(guī)程要求進行預防性檢查，并做好《安全檢查記錄》；針對存在的問題及時整改。
4.2.2生技科應組織對先進的回采新工藝、新技術(shù)進行推廣實施。
4.2.3生技科在礦井月度回采計劃下發(fā)后，及時向礦提供計劃范圍內(nèi)的水文地質(zhì)預測預報資料；回采過程中按要求對工作面采高、推進位置和生產(chǎn)煤量等進行測量，建立測量和煤量驗收記錄。
4.2.4綜采隊按礦《設(shè)備運行、維護、保養(yǎng)制度》的規(guī)定加強設(shè)備的維護和保養(yǎng)，并建立設(shè)備運行、維護、檢修和事故記錄；生技科機電組按《煤礦礦井機電設(shè)備完好標準》對礦井采煤設(shè)備定期監(jiān)督檢查。
4.2.5生技科會同安通科按“三大規(guī)程”和伊東集團公司《安全質(zhì)量標準化標準考核評級辦法實施細則匯編》對回采過程中的運輸、輔助運輸、通風、供電、供排水等系統(tǒng)的安全管理，以及火工品、頂板管理及地質(zhì)的專項安全措施的制定和執(zhí)行進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，及時下發(fā)“整改通知單”責令整改。
4.2.6生技科生產(chǎn)組應根據(jù)礦《煤質(zhì)管理辦法》，對綜采生產(chǎn)的各個階段進行煤質(zhì)管理，并對煤質(zhì)完成情況進行統(tǒng)計分析。
4.2.7末采
工作面將進末采時，綜采隊應提前編制《工作面貫通、掛網(wǎng)安全技術(shù)措施》，生技科編制《工作面貫通組織安排》，審批、貫徹后學習、執(zhí)行。確保安全、高效、優(yōu)質(zhì)貫通。
5.0相關(guān)文件
★《煤礦安全規(guī)程》
★《回采工作面作業(yè)規(guī)程》
★《培訓控制程序》
★《設(shè)備運行、維護、保養(yǎng)制度》
★《煤礦礦井機電設(shè)備完好標準》
★伊東集團公司《安全質(zhì)量標準化標準考核評級辦法實施細則匯編》第四版2005年8月
★《煤質(zhì)管理辦法》
★《設(shè)備管理制度》
6.0相關(guān)記錄
★《安全檢查記錄》
★《整改通知單》
礦井采煤控制程序流程圖

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

礦井掘進控制程序
YDJT-XWSK-I-21/0
1.0目的：
為控制掘進過程中的安全風險，預防掘進過程中事故的發(fā)生，建立并實施本程序。
2.0適用范圍：
西烏素煤礦井下巷道掘進。
3.0職責
3.1生技科生產(chǎn)組負責提供技術(shù)指導，并對作業(yè)規(guī)程的實施情況，掘進工程質(zhì)量進行監(jiān)督檢查。
3.2生技科負責提供相關(guān)技術(shù)參數(shù)。
3.2安通科、生技科、機電科負責掘進施工過程中安全管理的監(jiān)督檢查。
4.0執(zhí)行程序
4.1掘進準備
4.1.1巷道施工前，生技科生產(chǎn)組應向施工單位提供施工說明書，設(shè)計圖紙及礦壓觀察資料；駐礦地測站按設(shè)計放線，標明巷道開口位置、名稱和掘進方位、坡度等。
4.1.2根據(jù)采用的掘進工藝（炮掘、機掘），由施工單位按照巷道設(shè)計和地質(zhì)資料編制《掘進工作面作業(yè)規(guī)程》，經(jīng)礦總工程師會同生產(chǎn)礦長組織生產(chǎn)、機電、調(diào)度、通風、安監(jiān)等部門共同會審，施工單位對存在的問題補充完善。簽批后的作業(yè)規(guī)程由施工單位技術(shù)負責人組織員工貫徹學習。
4.1.3《掘進工作面作業(yè)規(guī)程》中應明確施工礦山安全標志、施工圖牌板的設(shè)置、工藝流程、施工組織及正規(guī)循環(huán)、巷道斷面支護、避災路線、通風、供電等，各工種和崗位的職責、主要危險因素的安全控制措施、相應的安全設(shè)施等，并按公司《采掘工作面作業(yè)規(guī)程管理辦法》對各作業(yè)規(guī)程進行管理。
4.1.4對所有技術(shù)工人和特殊工種應按《培訓控制程序》進行必在要的技能和安全知識培訓，做到持證上崗。
4.1.5巷道開始掘進前應組織員工進行“三大規(guī)程“學習，工作面運輸和輔助運輸、通風、供電、供排水系統(tǒng)應全部形成，計劃準備的材料、物資到位。
4.2掘進施工
4.2.1各施工單位按生產(chǎn)計劃組織生產(chǎn)并實施掘進安全管理；應按“三大規(guī)程”組織掘進施工，對掘進過程中涉及的頂板、水、或、有害氣體和粉塵、設(shè)備故障和人員“三違”等各種危險按規(guī)程要求進行預防性檢查，并做好“檢查記錄”；針對存在問題應及時整改。
4.2.2生技科應組織對先進的掘進新工藝、新技術(shù)進行推廣實施。
4.2.3生技科在礦井月度掘進計劃下發(fā)后，及時向礦提供計劃范圍內(nèi)的水文地質(zhì)預測預報資料；在掘進過程中按要求對掘進巷道進行放線、方位、坡度的測控，建立測量和放射線記錄。
4.2.4各施工單位按本礦的《設(shè)備運行、維護、保養(yǎng)制度》的規(guī)定加強設(shè)備的使用、維護和保養(yǎng)，建立良好的運行、維護、事故和檢修記錄；生技科機電組按《煤礦礦井機電設(shè)備完好標準》對礦井掘進設(shè)備進行定期監(jiān)督檢查。
4.2.5生技科按“三大規(guī)程”和《安全質(zhì)量標準化標準考核評級辦法實施細則匯編》對掘進過程中的運輸、輔助運輸、通風、供電、供排水等系統(tǒng)的安全管理，以及火工品、頂板管理及過地質(zhì)構(gòu)造的專項安全措施的制定和執(zhí)行進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，及時下發(fā)“整改通知單”責令整改，
4.2.6生技科生產(chǎn)組應根據(jù)本單位《煤質(zhì)管理辦法》，對掘進過程中的煤質(zhì)進行管理。
4.3驗收
4.3.1掘進巷道施工中，由生技科、機電科、安通科等部門對巷道掘進工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)條件進行驗收，驗收小組應有相關(guān)人員參加，以確?，F(xiàn)場條件符合安全要求。
4.3.2對驗收發(fā)現(xiàn)的問題和不符合項，責令責任單位限期整改。
5.0相關(guān)文件
★《掘進工作面作業(yè)規(guī)程》
★《煤礦安全規(guī)程》
★《培訓控制程序》
★《采掘工作面作業(yè)規(guī)程管理辦法》
★《煤礦礦井機電設(shè)備完好標準》
★《安全質(zhì)量標準化標準考核評級辦法實施細則匯編》
★《設(shè)備運行、維護、保養(yǎng)制度》
★《煤質(zhì)管理辦法》
6.0相關(guān)記錄
★《整改通知單》
礦井掘進控制程序流程圖

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

工程設(shè)計控制程序
YDJT-XWSK-I-22/0
1.0 目的
為確保工程設(shè)計科學、安全、合理，制定并實施本程序。
2.0 適用范圍
礦屬各單位及承包商。
3.0 職責
3.1生技科負責采掘工程設(shè)計。
3.2機電科負責全礦機電安裝改造工程的設(shè)計。
3.3總工程師組織相關(guān)人員對設(shè)計進行會審。
3.4設(shè)計所需的地質(zhì)和測量資料由生技科提供。
3.5礦井開拓設(shè)計及盤區(qū)接續(xù)委托有資質(zhì)的設(shè)計院進行設(shè)計。
4.0 執(zhí)行程序
4.1 設(shè)計
4.1.1生技科和機電科接到工程設(shè)計任務(wù)后，收集設(shè)計所需的資料和信息。包括：
4.1.1.1該工程的用途和性能要求。
4.1.1.2適用的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范及安全要求。
4.1.1.3以前設(shè)計確定的，現(xiàn)在仍適用的信息。
4.1.1.4采掘設(shè)計必需的地質(zhì)和測量資料等。
4.1.1.5其他技術(shù)和生產(chǎn)的信息。
4.1.2對收集的資料和信息進行評審。
4.1.3設(shè)計過程中，設(shè)計人員必須要與分管礦領(lǐng)導及總工程師進行溝通，確保設(shè)計科學合理。
4.1.4經(jīng)過設(shè)計后形成《工程設(shè)計說明書》，其內(nèi)容必須包括：
4.1.4.1滿足經(jīng)過評審確定的設(shè)計要求；
4.1.4.2設(shè)計工程施工所必需的信息；
4.1.4.3設(shè)計工程的質(zhì)量要求及驗收準則；
4.2設(shè)計會審
4.2.1設(shè)計完成后，由總工程師組織相關(guān)單位人員對設(shè)計進行全面會審。
4.2.2設(shè)計會審要求：
4.2.2.1評價設(shè)計的結(jié)果滿足工程要求的能力；
4.2.2.2識別出設(shè)計中存在的問題，并制定措施完善設(shè)計。
4.2.3設(shè)計部門對會審進行記錄，記錄包括會審結(jié)論及會審人員的簽字，并保存記錄。
4.3施工
4.3.1會審完成后，必須經(jīng)礦總工程師及礦長批準后方可安排施工。
4.4設(shè)計更改
4.4.1工程設(shè)計施工過程中發(fā)現(xiàn)的問題由設(shè)計部門根據(jù)現(xiàn)場實際制定方案，經(jīng)總工程師批準，以《設(shè)計變更通知單》的形式下發(fā)到施工單位。
5.0 相關(guān)文件
★《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》GB50215-2005
★《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2002.11.1
★《煤礦安全規(guī)程》2007
★《煤礦建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)察規(guī)定》2003.8.15
6.0 相關(guān)記錄
★《設(shè)計會審記錄》
★《工程設(shè)計說明書》
★《設(shè)計變更通知單》
7.0 附件

工程設(shè)計控制程序流程圖

否

是
否

標識及圖牌板控制程序
YDJT-XWSK-I-23/0
1.0目的
保障安全生產(chǎn)及員工的身心健康，提高員工及外來人員的防范能力，避免事故的發(fā)生，減少環(huán)境污染，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦井上下所有作業(yè)場所標識設(shè)置的管理。
3.0職責
3.1安通科負責安全標識、圖牌板的監(jiān)督檢查。
3.2各單位負責本區(qū)域的安全標識，圖牌板的設(shè)置和管理。
3.3機電科、生技科、安通科分別負責機電、采掘、“一通三防”圖牌板標識進行日常檢查、管理。
4.0執(zhí)行程序
4.1各單位根據(jù)風險評估結(jié)果確定標識、圖牌板設(shè)置的要求，按照公司《安全標識/標志設(shè)置標準》、《采掘圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》、《機電管理圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》、《“一通三防”圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》要求報安通科匯總、審核、礦長批準后報安監(jiān)局審核，以分管領(lǐng)導批準后實施。
4.2適用本礦的標識有：禁止、警告、指令、提示四大類。
4.2.1適用于本礦的標識方法有：劃線、顏色、設(shè)置標識牌（包括標簽）。
4.3劃線標識范圍及要求：
4.3.1所有區(qū)域均應按不同功能及要求進行劃線，如：
a.配電柜、高壓線路、運轉(zhuǎn)設(shè)備等危險點周圍；
b.電氣開關(guān)、刀閘、滅火器等不準阻塞點；
c.道路、通道、過道、走廊等。
d.材料（設(shè)備）區(qū)域、工作區(qū)域、休息區(qū)域等。
4.3.2劃線原則：
a.確保過道不阻塞。
b.材料堆放的劃線應考慮物品開關(guān)、大小、數(shù)量，保證材料堆放在劃線區(qū)域內(nèi)。
c.電氣開關(guān)、刀閘下的劃線要劃出嚴禁堆放物品的范圍，使人便于接近開關(guān)、刀閘。
4.4顏色標識要求：
4.4.1顏色標識應按照不同功能需求和GB2893－2001《安全色》的要求進行標識，范圍包括：
a.各種管路
b.機器；
c.電氣開關(guān)；
d.急停按扭、跳閘線路開關(guān)；
e.移動式氣體容器。
f.過低門口或結(jié)構(gòu)處等。
4.4.2對于井下及地面要害場所的顏色標識使用反光材料。
4.5安全標志牌和標簽：
4.5.1標志牌應按照不同功能需求，依據(jù)GB2894－1996《礦山安全標志》、GB1461－1993《礦山礦山安全標志》、GB5768－1999《道路交通標志和標線》等標準，并按照公司《安全標識/標志設(shè)置標準》進行設(shè)置。
4.5.2各責任單位必須認定電氣開關(guān)和閥門的風險，對重要電氣開關(guān)和閥門設(shè)置標簽，標明功能；所有電氣、機械、保護設(shè)備及礦井巷道、車間、地面場區(qū)應根據(jù)需要設(shè)置相應的交通和礦山安全標志。
4.5.3各責任單位應對噪音超標區(qū)域、有毒有害區(qū)域、受污染區(qū)域及其它危險區(qū)域設(shè)立警示標識。
4.5.4對于設(shè)備必須標明最大載荷（負荷），壓力表必須設(shè)置紅線標識，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
4.5.5所有工業(yè)管路的介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；對于固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識。
4.6安通科應在員工經(jīng)常出入地點或廠房門口張貼標識（劃線、顏色代碼、標志）的標示牌，并組織員工進行有關(guān)安全標識的培訓，使員工了解各類劃線、顏色代碼、標志的含義。
4.7各責任單位的負責人，對顏色標識每月進行一次全面檢查，并將檢查結(jié)果上

報安通科，按照要求進行整改。
4.8機電科、生技科、安通科每月對各單位安全標識進行監(jiān)督檢查。
5.0相關(guān)文件
★《安全標識/標志設(shè)計標準》第一版
★《采掘圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》
★《機電管理圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》
★《“一通三防”圖牌板管理辦法及設(shè)置標準》
★《中華人民共和國礦山安全法》1993.5.1
★《煤礦安全規(guī)程》2004版
★《礦山礦山安全標志》GB1461-1993
★《道路交通標志和標線》GB5768-1999
★《礦山安全標志》GB13495-1996
6.0相關(guān)記錄
★《整改通知單》

標識及圖牌板控制程序流程圖








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　

礦井“一通三防”管理程序
YDJT-XWSK-I-24/0
1.0目的：
對礦井通風、瓦斯、煤塵、火災的危險進行控制，建立并實施本程序。
2.0適用范圍：
西烏素煤礦井下通風、防塵和火災的管理。
3.0職責
3.1 安通科負責“一通三防”的綜合管理。
3.2駐礦安監(jiān)站負責礦井“一通三防”管理的日常監(jiān)督檢查。
4.0執(zhí)行程序
4.1礦成立“本質(zhì)安全管理安通科”對礦井安全生產(chǎn)進行管理。每年末由礦總工程師負責組織編制下一年度“礦井災害預防和處理計劃”和“安技措施工程計劃”；經(jīng)礦管理安通科審批，上報公司批準后執(zhí)行。
4.2安通科按《培訓控制程序》的要求對安監(jiān)員、瓦檢員、局部通風機司機、主扇司機和安全監(jiān)測系統(tǒng)的維護人員進行必要的安全的技能培訓，做到持證上崗。
4.3通風管理
4.3.1安通科按照《煤礦安全規(guī)程》、《生產(chǎn)礦井通風質(zhì)量標準化標準》和公司《“一通三防”管理實施細則》我礦《“一通三防”管理辦法》對礦井通風系統(tǒng)進行管理。
4.3.2安通科根據(jù)生產(chǎn)需要，合理調(diào)整礦井通風系統(tǒng)，施工并維護好井下通風設(shè)施。
4.3.3生產(chǎn)過程中，通風隊應按《生產(chǎn)礦井通風質(zhì)量標準化標準》的要求對主要通風巷道和通風設(shè)施進行檢查，并根據(jù)需要進行維護；機電科負責主通風設(shè)備的使用和維護管理，建立設(shè)備運行、維護、檢修、試驗和事故記錄。
4.3.4井下局部通風由施工單位按排專人負責，通風機和風筒的安設(shè)和吊掛、使用、維護應符合《煤礦安全規(guī)程》的局部通風規(guī)定和《生產(chǎn)礦井通風質(zhì)量標準化標準》要求；各硐室、作業(yè)場所應采用獨立通風，因系統(tǒng)原因需臨時串聯(lián)通風，施工單位應制定串聯(lián)通風的安全管理措施，并加強對串聯(lián)通風網(wǎng)絡(luò)的安全監(jiān)督和檢查。
4.3.5安通科每旬對井下各硐室、采掘工作面和主要通風巷道的風量、風速、溫度進行測定，填報“通風旬報表”報礦相關(guān)領(lǐng)導和公司安監(jiān)部通風救護處。
4.3.6安通科每年應制定礦井“年度反風演習計劃“并按計劃進行反風演習，并制定“反風演習安全措施”。反風演習由礦總工程師指揮，調(diào)度室協(xié)調(diào)，各單位配合。通風隊根據(jù)反風檢測結(jié)果，完成礦井“反風演習報告”，制定改進通風系統(tǒng)的技術(shù)措施并組織實施。
4.3.7由駐礦安監(jiān)站定期對礦井通風設(shè)備、設(shè)施、措施進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題下達“整改通知單”限期整改。
4.4瓦斯管理
4.4.1安通科應按公司《“一通三防”管理實施細則》實施瓦斯防治管理，明確礦內(nèi)各級單位和人員的職責；
4.4.2安通科按要求設(shè)置井下瓦斯監(jiān)測點，安裝礦井瓦斯自動監(jiān)測系統(tǒng)或人工監(jiān)測。
4.4.3監(jiān)測點應設(shè)瓦斯牌板，負責監(jiān)測的專（兼）職瓦檢員按規(guī)定時間、次數(shù)和監(jiān)測部位進行瓦斯檢測，記錄檢測結(jié)果并填寫在瓦斯牌板和互檢手冊上；通風隊根據(jù)各場所檢測結(jié)果，填報礦井“瓦斯日報表”。
4.4.4井下各作業(yè)場所和控制地點的瓦斯?jié)舛缺仨毞稀?a href=http://getpedicuristjobs.com/html/2016/04/02/358178shtml target=_blank class=infotextkey>煤礦安全規(guī)程》第142－146條的規(guī)定，瓦檢員發(fā)現(xiàn)瓦斯?jié)舛瘸瑯藭r，應立即通知作業(yè)人員撤離，并匯報礦調(diào)度室和安通科，并積極采取有效措施。
4.4.5人員進入采空區(qū)、新開啟密閉區(qū)、盲巷和因故停風的局部通風區(qū)之前，炮掘工作面放炮后，應進行瓦斯檢測。
4.4.6安通科組織每年7－8月份對礦井瓦斯和有害氣體成分進行簽定，并將鑒定結(jié)果報安監(jiān)局備案。
4.4.7安通科建立《通風安全監(jiān)測裝置使用管理規(guī)定》對瓦斯自動監(jiān)測系統(tǒng)的安裝、運行和維護進行管理，建立瓦檢儀、檢測探頭等檢測儀器臺帳，并按規(guī)定周期校驗。
4.4.8駐礦安監(jiān)站定期對瓦斯檢測設(shè)備完好情況進行檢查和作業(yè)場所進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)“整改通知單”責令整改。
4.5防塵管理
4.5.1安通科按《“一通三防”管理實施細則》實施綜合防塵，明確礦內(nèi)各級單位和人員的職責。
4.5.2按《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定，在主運輸大巷、上倉皮帶、采掘工作面及順槽內(nèi)設(shè)防塵設(shè)施，有專人定期對巷道和設(shè)備消塵，并對防塵設(shè)施定期檢查和維護。
4.5.3生產(chǎn)單位根據(jù)工藝特點制定同和運輸轉(zhuǎn)載點的防滅塵專項措施并組織實施。
4.5.4安通科對各作業(yè)場所、工序的全塵和呼吸性粉塵每月測定兩次，并建立“月度粉塵濃度報表”；對檢測濃度超標的，應及時匯報礦總工，并采取或改進消塵措施。
4.5.5搞好個體防護，接塵人員必須配備防塵口罩，作業(yè)時必須使用防塵口罩。防塵口罩的發(fā)放必須遵守《勞動防護用品管理程序》的規(guī)定。
4.5.6駐礦安監(jiān)站定期對井下防塵設(shè)施、消塵情況和個體防護進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)“整改通知單”限期整改。
4.6防滅火管理
4.6.1安通科按公司《“一通三防”管理實施細則》實施綜合防滅火管理，明確礦內(nèi)各級單位和人員的職責，使用和維護防滅火系統(tǒng)設(shè)備和設(shè)施。
4.6.2安通科應加強防火系統(tǒng)的設(shè)計、施工質(zhì)量和使用管理，對井下機電設(shè)備硐室、工作面和其它防火點按《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定配備消防工具、器材和滅火材料；建立礦井“防火系統(tǒng)圖”和“防火設(shè)備、設(shè)施臺帳”，定期對系統(tǒng)設(shè)備、設(shè)施進行檢查，發(fā)現(xiàn)失效或損壞及時維修。
4.6.3安通科定期對采空區(qū)和密閉區(qū)的氣體進行檢測，發(fā)現(xiàn)有發(fā)火跡象時，及時匯報礦總工并積極采取防治措施；有注氮滅火系統(tǒng)的礦井，應建立“注氮滅火系統(tǒng)管理辦法”并定期檢驗系統(tǒng)。
4.6.4駐礦安監(jiān)站定期對礦井防滅火系統(tǒng)設(shè)備和設(shè)施進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時下發(fā)“整改通知單”限期整改。
4.6.5安通科規(guī)定井下發(fā)生災害時的人員避災路線，并傳達到每位入井人員，在作業(yè)地點到安全出口安設(shè)“避災路線指示牌”；
4.7井下一旦發(fā)發(fā)生“一通三防”事故時，按《礦山救護控制程序》組織救災。
5.0相關(guān)文件
★《礦井災害預防和處理計劃》
★《一通三防”管理辦法》
★《專兼職瓦檢員管理辦法》
★《煤礦安全規(guī)程》
《內(nèi)蒙古自治區(qū)安全質(zhì)量標準化標準考核評級辦法》

6.0相關(guān)記錄
★《年度反風演習計劃》
★《反風演習安全措施》
★《反風演習報告》
★《季度風量分配計劃》
★《施工聯(lián)系書》
★《瓦斯日報表》、
★《月度粉塵濃度報表》
★《防火系統(tǒng)圖》
★《防火設(shè)備、設(shè)施臺帳》

礦井“一通三防”管理程序流程圖

設(shè)備管理程序
YDJT-XWSK-I-25/0
1.0目的
采取有效措施維護設(shè)備，保證設(shè)備的正常運行，提高設(shè)備利用率，建立并實施本程序。
2.0適用范圍
西烏素煤礦的機電設(shè)備的綜合管理。
3.0職責
3.1各單位負責本單位在用設(shè)備的安全使用、日常維護和保養(yǎng)。
3.2機電科負責設(shè)備的監(jiān)督檢查和管理。
4.0執(zhí)行程序
4.1設(shè)備的配置
4.1.1機電科按照礦井生產(chǎn)實際需要進行設(shè)備配置，并向設(shè)備管理中心提報《設(shè)備需求計劃》
4.2設(shè)備的使用與維護
4.2.1機電科組織使用單位制定設(shè)備使用、維護的管理辦法、設(shè)備操作規(guī)程、檢修檢查制度和崗位責任制度等，明確設(shè)備日常使用和保養(yǎng)的機構(gòu)與人員的職責及要求。
4.2.2設(shè)備操作、維護人員應按《培訓控制程序》規(guī)定進行相應的培訓，特種設(shè)備的操作人員必須持有地方部門簽發(fā)的安全操作資格證方可上崗。
4.2.3現(xiàn)場使用的設(shè)備，應有專人進行運行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報值班人員組織處理，對于現(xiàn)場不能整改或可能嚴重危及安全的問題，應立即停止使用設(shè)備，并向上級領(lǐng)導和部門匯報，以便組織處理。
4.2.4特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器、運輸?shù)龋匆?guī)定定期進行性能檢驗。
4.2.5使用單位應建立并保留《在用設(shè)備臺帳》、“運行記錄”、“檢修記錄”、“事故記錄”和“試驗記錄”等。
4.2.6機電科應建立和保留《在用設(shè)備臺帳》、“設(shè)備技術(shù)檔案”和“設(shè)備事故記錄”等，并按規(guī)定對各單位的設(shè)備使用情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時組織處理。
4.2.7機電科依據(jù)《西烏素煤礦機電設(shè)備完好標準》、每旬組織一次機電設(shè)備專項檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，向責任單位下發(fā)《整改通知單》，并對整改情況進行跟蹤驗證。
4.2.8駐礦安監(jiān)站定期或不定期對各單位設(shè)備安全使用情況進行監(jiān)督檢查，對設(shè)備帶傷、頻繁超載運行、人員違章操作等安全隱患，下發(fā)《整改通知單》，責令責任單位限期整改。
4.3.1設(shè)備日常維護由各使用單位根據(jù)設(shè)備的使用情況，自行制定計劃、方案并實施。
4.3.2設(shè)備大修計劃的調(diào)整，根據(jù)設(shè)備配套計劃調(diào)整。
4.3.3維修車間按照標準對大修的過程質(zhì)量和進度進行監(jiān)督，并參與大修的竣工驗收。
4.4設(shè)備的報廢
4.4.1設(shè)備的報廢條件是：
a.凡符合《伊東集團固定資產(chǎn)管理辦法》中規(guī)定報廢條件的設(shè)備。
b. 特殊設(shè)備報廢要根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合檢驗、鑒定結(jié)果確定。
4.4.2報廢程序：由機電科提出申請，報設(shè)備管理中心經(jīng)公司相關(guān)部門批準后執(zhí)行。
4.4.3報廢設(shè)備的處置：已報廢的生產(chǎn)設(shè)備全部交回設(shè)備管理中心。
5.0相關(guān)文件
★《煤礦安全規(guī)程》
★《操作規(guī)程》
《伊東集團固定資產(chǎn)管理辦法》
《汽車報廢標準》
★《設(shè)備管理制度》
★《伊東公司機電設(shè)備完好標準》2001.9
6.0相關(guān)記錄
★《在用設(shè)備臺帳》
★《設(shè)備大修計劃》
★《事故調(diào)查報告》》
★《設(shè)備需求計劃》
★《整改通知單》